阿摩線上測驗
登入
首頁
>
期貨法規與自律規範
>
107年 - 107-3 期貨交易分析人員 期貨法規與自律規範#72292
> 試題詳解
14. 符合主管機關規定得在我國申請設立期貨商之機構包括: Ⅰ.本國證券商;Ⅱ.本國金融機構;Ⅲ.外國證券商;Ⅳ.外國金融機構;Ⅴ.外國期貨商; Ⅵ.國外資產管理公司
(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
(B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
(C)Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
答案:
登入後查看
統計:
A(30), B(0), C(0), D(11), E(0) #1882986
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2018/11/06
#3061655
見期貨商設置標準第四章 全
(共 15 字,隱藏中)
前往觀看
1
0
相關試題
15. 本國金融機構申請兼營國內黃金及原油期貨經紀業務者,應指撥專用營運資金新臺幣多少元? (A)5 千萬元 (B)8 千萬元 (C)1 億元 (D)2 億元
#1882987
16. 下列有關期貨商收取保證金之敘述,何者錯誤? (A)期貨商於期貨交易所訂定之保證金外,依客戶之信用狀況及其從事之交易性質,得另加收保證金 (B)客戶保證金專戶之餘額低於維持保證金之數額時,應即通知其繳交追加保證金至原始保證金額度 (C)未收足各期貨交易所規定之保證金數額者,無論是否沖銷原有部位,均不得接受期貨交易人 之交易委託 (D)期貨交易保證金之額度經調整時,期貨商應通知期貨交易人依受託契約所定期限繳交差額
#1882988
17. 欲同時針對我國臺指期貨契約及台積電股票提供行情解析顧問服務之期貨商,應兼營下列哪些事業? Ⅰ.期貨經理事業;Ⅱ.期貨顧問事業;Ⅲ.證券投資顧問事業;Ⅳ.證券投資信託事業 (A)Ⅰ、Ⅱ (B)Ⅰ、Ⅲ (C)Ⅰ、Ⅳ (D)Ⅱ、Ⅲ
#1882989
18. 有關期貨顧問事業可提供行情分析服務之範圍,不包括下列何者? (A)臺灣期貨交易所(TAIFEX)之布蘭特原油期貨 (B)英國倫敦金屬交易所(LME)之銅期貨 (C)芝加哥選擇權交易所(CBOE)之比特幣期貨 (D)臺灣證券交易所(TWSE)之黃豆期貨 ETF
#1882990
19. 下列何者兼營期貨顧問業務後,依規定申報之財務報告中顯示每股淨值低於面額時,應於2年內改善? (A)證券經紀商 (B)證券投資顧問事業 (C)期貨經紀商 (D)期貨經理事業
#1882991
20. 期貨經理事業屬於我國期貨交易法定義的哪個行業? (A)期貨商 (B)槓桿交易商 (C)期貨服務事業 (D)期貨輔助事業
#1882992
21. 下列有關證券投資信託事業申請兼營期貨經理事業之資格條件何者錯誤? (A)由他業兼營之證券投資信託事業不得申請兼營期貨經理事業 (B)應先取得主管機關所核發或換發經營全權委託投資業務之營業執照 (C)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額 (D)應指撥營運資金新臺幣 1 億元
#1882993
22. 期貨經理事業運用全權委託資產從事有價證券投資之範圍,不包括下列何者? (A)美國證券市場股票 (B)所有經主管機關核准在國內募集之期貨信託基金 (C)經主管機關認可之信用評等公司評等為適當等級以上之債券 (D)經主管機關核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金
#1882994
23. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申 報,該重大影響受益人權益之事項,包括下列哪些情事? Ⅰ.存款不足之退票;Ⅱ.向法院聲請重整;Ⅲ.總經理異動;Ⅳ.負責人持有股份變動; Ⅴ.經理之期貨信託基金移轉他期貨信託事業承受 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#1882995
24. 下列何者非為我國期貨信託基金之類型? Ⅰ.組合型;Ⅱ.平衡型;Ⅲ.傘型;Ⅳ.保障型;Ⅴ.指數股票型 (A)Ⅰ、Ⅲ (B)Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅲ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
#1882996
相關試卷
113年 - 113-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#125789
2024 年 · #125789
113年 - 113-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#125778
2024 年 · #125778
113年 - 113-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#119561
2024 年 · #119561
112年 - 112-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#116286
2023 年 · #116286
112年 - 112-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#116284
2023 年 · #116284
111年 - 111-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#112627
2022 年 · #112627
111年 - 111-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#111984
2022 年 · #111984
111年 - 111-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#107703
2022 年 · #107703
110年 - 110-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#111997
2021 年 · #111997
110年 - 110-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#104473
2021 年 · #104473