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期貨法規與自律規範
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107年 - 107-3 期貨交易分析人員 期貨法規與自律規範#72292
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5. 依我國期貨交易法之規定,期貨交易所之業務為何?
(A)提供期貨集中交易市場
(B)提供經由期貨集中交易市場執行交易之結算、交割
(C)擔保期貨交易之履約
(D)期貨交易之行紀、居間、代理
答案:
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統計:
A(28), B(1), C(1), D(4), E(0) #1882977
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2018/10/30
#3052843
第 1 條為健全發展期貨市場,維護期貨交...
(共 73 字,隱藏中)
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相關試題
6. 依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨交易契約於期貨交易所交易之敘述何者正確? (A)須經金管會核准 (B)涉及外幣間兌換之貨幣期貨交易契約應先會商中央銀行 (C)主管機關准駁之期間一律為 6 個月 (D)須由行政院公告才可成為期貨商受託買賣之標的
#1882978
7. 依我國期貨交易法之規定,期貨交易契約經主管機關核准後,得予以撤銷之情事為何? Ⅰ.喪失經濟效益;Ⅱ.價格易受操縱或壟斷;Ⅲ.不符公共利益;Ⅳ.有內線交易之虞; Ⅴ.經期貨交易所申請 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#1882979
8. 期貨結算機構向會員收取之何項款項,需依自營與經紀分離處理? (A)賠償準備金 (B)結算保證金 (C)營業保證金 (D)交割結算基金
#1882980
9. 下列有關期貨結算會員無法履行結算交割義務之處理,何者正確? (A)期貨結算機構得將該會員及其與期貨交易人之相關帳戶,移轉於與該會員訂有承受契約之其 他會員 (B)主管機關得指定未與該會員訂有承受契約之其他會員接續處理相關帳戶 (C)主管機關對於拒絕承受該項帳戶之結算會員,得撤銷其會員資格 (D)結算會員於接獲移轉命令時,應於二個營業日內,將客戶保證金專戶內款項餘額移交其他結 算會員
#1882981
10. 有關期貨結算機構查察結算會員之規定,下列敘述何者錯誤? (A)應注意查察其結算會員之財務、業務及內部稽核作業情形 (B)發現有違反法令或不當情事者,應即通報主管機關及期貨交易所 (C)結算會員有經營不善,發生虧損致信用難以維持,或遇有突發事件,或內部稽核作業有重大 缺失者,應即為專案檢查,並予輔導 (D)結算會員不能履行結算、交割義務時,應即為專案檢查,並督導承受結算會員接辦其結算、 交割事務
#1882982
11. 有關期貨商得自客戶保證金專戶內提取款項之事項,不包括下列何者? (A)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金 (B)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額 (C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費 (D)為期貨交易人支付保管機構費用
#1882983
12. 有關期貨商業主權益之規範,下列敘述何者錯誤? (A)低於最低實收資本額 60% 時,應即向主管機關與其指定之機構申報 (B)低於最低實收資本額 40%時,應即全面停止收受期貨交易人下單,並向主管機關與其指定之 機構提出改善計畫 (C)低於最低實收資本額一定成數時,主管機關應限期令其改善 (D)未如期改善者,主管機關得視情節輕重限制其部分業務或撤銷其許可
#1882984
13. 受期貨交易法第 101 條第 1 項解除職務處分未滿五年者,不得擔任下列期貨商哪些職務? Ⅰ.發起人;Ⅱ.董事;Ⅲ.監察人;Ⅳ.經理人;Ⅴ.業務員;Ⅵ.會計人員 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
#1882985
14. 符合主管機關規定得在我國申請設立期貨商之機構包括: Ⅰ.本國證券商;Ⅱ.本國金融機構;Ⅲ.外國證券商;Ⅳ.外國金融機構;Ⅴ.外國期貨商; Ⅵ.國外資產管理公司 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ (C)Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
#1882986
15. 本國金融機構申請兼營國內黃金及原油期貨經紀業務者,應指撥專用營運資金新臺幣多少元? (A)5 千萬元 (B)8 千萬元 (C)1 億元 (D)2 億元
#1882987
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