試題詳解

423. 本行受理客戶辦理組合式商品業務 ( 循營業單位理財通路採分行推介 ) ，針對一定金額以上交易之控管機制，下列敘述何者錯誤？
(A) 本控管機制之確認人員由財富管理負責人指派受理該交易之銷售人員 (FO/FA) 以外之第三人擔任
(B) 確認人員應向客戶 ( 自然人為客戶本人；法人客戶為與本行進行交易之人員) 確認
(C) 以電話確認應錄音保留紀錄，確認人員應填寫確認時間及音檔編號
(D) 為規避本控管機制，得依客戶要求進行拆單交易