試題詳解

424. 本行組合式商品專業客戶之申請及資格審核，下列敘述何者錯誤？
(A) 若客戶欲申請為專業法人客戶，營業單位理財輔助專員應完成 「專業法人客戶 / 專業投資人資 格申請書」及「授權書 ( 組合式商品專業法人客戶 / 自然人專業客戶專用 ) 」審核作業
(B) 若客戶 欲申請為高淨值投資法人，營業單位理財輔助專員應完成「高淨值投資法人資格申請書」審核 作業
(C) 專業客戶之資格審核應每半年更新，逾期未重新申請者，即不具專業客戶資格
(D) 專業客戶除專業機構投 資人外，擬申請變更為一般客戶時，應請該客戶埴具「專業客戶 / 專業投資人身分變更申請書」 ，並於系統完成變更登錄