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期貨法規與自律規範
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109年 - 109-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#91555
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5. 期貨商有下列何種情事,應先報金融監督管理委員會「核准」?
(A)變更機構或分支機構營業處所
(B)客戶保證金專戶之開設、變更或終止
(C)期貨商因業務上關係發生訴訟
(D)變更期貨交易結算交割之期貨商
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統計:
A(36), B(0), C(1), D(3), E(0) #2474376
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/06/03
#5833196
期貨商管理規則 第 3 條 期貨...
(共 874 字,隱藏中)
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相關試題
6. 期貨商有下列何種情事,應向金融監督管理委員會「申報」? (A)投資外國事業 (B)變更營業項目 (C)監察人持有股份變動 (D)變更機構名稱
#2474377
7. 期貨經紀商經主管機關許可兼營期貨顧問事業,應於辦理公司變更登記後,向符合規定之金融機構 繳存營業保證金新臺幣多少元? (A)1,000 萬元 (B)3,000 萬元 (C)5,000 萬元 (D)7,000 萬元
#2474378
8. 證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業,除應具備相關條件外,其實收資本額應達新臺幣多少元? (A)1,000 萬元 (B)3,000 萬元 (C)5,000 萬元 (D)7,000 萬元
#2474379
9. 期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員之交割結算基金有優先受償之權,其 債權人有:①期貨交易人;②期貨結算機構;③期貨結算會員。其優先受償順序何者正確? (A)①②③ (B)②③① (C)①③② (D)②①③
#2474380
10. 期貨結算機構於執行期貨交易法第 47 條第 1 項第 6 款之市場監視,發現有影響期貨市場秩序之虞 者,得對結算會員採取下列必要之措施,下列何者為「非」? (A)調整服務費 (B)同一交易日內多次追繳結算保證金 (C)命令了結全部或部分期貨交易契約 (D)調整結算保證金之金額
#2474381
11. 期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易,下列何者「非」主管機關認定之因素? (A)期貨交易人帳戶之款項是否足以支付其期貨交易保證金 (B)期貨交易人之貢獻度 (C)當日沖銷之比例 (D)佣金占期貨交易人權益之比例
#2474382
12. 關於兼職之規定,下列敘述何者為「非」? (A)期貨商之業務員,不得兼任國內外其他期貨商任何職務 (B)期貨商受託買賣、自行買賣及結算交割部門之經理人不得互相兼任 (C)期貨商主辦會計人員,不得兼任國外期貨關係企業相同性質職務 (D)期貨商辦理受託買賣及執行期貨交易業務之人員,不得兼任期貨交易開戶職務
#2474383
13. 期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時,應最先以何支應? (A)違約期貨結算會員之營業保證金 (B)臺灣期貨交易所賠償準備金 (C)違約期貨結算會員繳存之結算保證金 (D)違約期貨結算會員之交割結算基金
#2474384
14. 有關期貨經理事業財務之規定,下列何者「錯誤」? (A)期貨經理事業應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金新臺幣 2,500 萬 元 (B)期貨經理事業不得為任何保證人、票據之背書或提供財產供他人設定擔保 (C)期貨經理事業不得購置不動產 (D)營業保證金得以國內政府債券繳存
#2474385
15. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易時,另應提供期貨經理事業最近幾年度之資產負債表及 綜合損益表,向委任人詳細說明? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#2474386
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