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期貨交易理論與實務
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96年 - 第三次期貨業務員測驗-期貨交易理論與實務#24600
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66.根據CBOT規定,七月小麥期貨之第一通知日為:
(A)七月
(B)六月
(C)五月
(D)四月
答案:
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統計:
A(5), B(12), C(1), D(0), E(0) #915939
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2018/05/01
#2760460
第一通知日 ( First Notice...
(共 300 字,隱藏中)
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95.下列有關電子及金融指數選擇權的委託單敘述,何者有誤? (A)開盤時段不接受組合式委託 (B)交易人若下市價委託單則一定可以成交 (C)組合式委託僅有FQK以及I0C兩種時間限制委託單 (D)單一委託的限儐單包括F0K、I0C以及ROD三種時間限制委託單
#915968
96.假設一單位台股期貨契約期初保證金額度為15萬元,維持保證金額度為11萬元,小陳繳予甲期貨商20萬元之保證金,買進一單位台股期貨契約,價格4,500點,請問小陳會在台股期貨價格漲跌超過多少點時,開始被通知補繳所需保證金?(A)上漲450點(B)下跌350點(C)上漲350點(D)下跌450點
#915969
97.期貨商之客戶若以電話下單,業務員於接收客戶下單内容後,必須複誦其内容,若複誦内容客戶無異議,但委託成交回報後,客戶卻說業務員下錯單,則責任歸屬為:(A)業務員必須賠償(B)以複誦的内容為準,來判定責任(C)以客戶自己下單的内容為準,來判定責任(D)實務上並沒有規定責任判定的方法
#915970
98v審核期貨交易人帳戶時最重要的原則是「瞭解客戶」(Know your custcmer rule),其目的為: (A)瞭解客户的財務狀況 (B)瞭解客戶交易的目的 (C)瞭解客戶交易經驗及信用 (D)選項( A )、( B )、 ( C )皆是
#915971
99.依臺灣期貨交易所業務規則之規定,期貨商經營經紀及自營期貨業務者,應於每次買賣時如何區別經紀或自營買賣?(A)以電話錄音區別(B)以書面文件區別(C)以電話錄音及書面文件區別(D)無需區別
#915972
100.有關臺灣期貨交易所選擇權契約之價格申報,何者正確? (A)限價申報應聲明須立即成交否則取消,或須立即全部成交否則取消 (B)市價申報得聲明須立即成交否則取消,或須立即全部成交否則取消 (C)聲明須立即全部成交否則取消之買賣申報僅得於交易時間内為之 (D)選項( A )、( B )均正確
#915973
1.期貨市場中所謂「逆向市場」乃指近月份期貨合約價格:(A)高於遠月份期貨合約價格(B)等於遠月份期貨合約價格(C)低於遠月份期貨合約價格(D)與遠月份期貨合約價格無關
#915874
2 基差(basis)乃指• (A)期貨價格減現貨備格 (B)期貨價格減選擇權價格 (C)現貨價格減期貨價格 (D)現貨價格減選擇權履約價
#915875
3. STOP Limit委託買單,其委託價與市價之關係為: (A)委託價高於市價 (B)委託價低於市價 (C)沒有限制 (D)依平倉或建立新部位而定
#915876
4.下列何者委託單不一定保證會成交? (A)限價委託 (B)停損委託 (C)觸及市價委託 (D)選項( A )、( B )、( C )皆是
#915877
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