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期貨法規與自律規範
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109年 - 109-4 期貨交易分析人員資格測驗試題:期貨法規與自律規範#94107
> 試題詳解
7. 依我國期貨交易法,關於董事、監察人之規定,下列何者正確?
(A)不得洩漏因執行職務所獲悉有關期貨交易之秘密
(B)公司制期貨交易所監察人任期為兩年
(C)會員制期貨交易所之監察人不得連選連任
(D)會員制期貨交易所至少應設董事九人
答案:
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統計:
A(37), B(1), C(1), D(1), E(0) #2559558
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/06
#5582355
期貨交易法 第 19 條 期貨交...
(共 282 字,隱藏中)
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相關試題
8. 依期貨交易所管理規則之規定,期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形,應如何處理? (A)通知期貨公會對有缺失之期貨商進行輔導即可 (B)為適當處置並按月彙報主管機關備查 (C)逕行對期貨商處分即可 (D)僅提董事會報告
#2559559
9. 關於期貨交易所繳存營業保證金之規定,下列何者錯誤? (A)應於經主管機關許可並依法登記後繳存 (B)應向主管機關指定之金融機構繳交 (C)得以現金、政府債券或金融債券方式繳交 (D)期貨交易所兼營期貨結算業務者,應依期貨結算機構管理規則,另行繳存期貨結算業務之營業保證金
#2559560
10. 依我國期貨交易法之規定,下列有關結算會員無法履行結算交割義務時,帳戶移轉之敘述何者正確? (A)主管機關得命令將該會員及其與期貨交易人之相關帳戶,移轉給其他會員 (B)結算會員帳戶移轉之對象僅限於與其訂有承受契約之其他會員 (C)被指定承受其他結算會員移轉帳戶之結算會員拒不接受者,主管機關得撤銷其會員資格 (D)結算機構必要時得指定移轉於未與該會員訂有承受契約之其他會員
#2559561
11. 期貨結算機構依法應繳存或提列的保證金、準備金及公積之規定,下列敘述何者錯誤? (A)應依實收資本額百分之五繳存營業保證金 (B)賠償準備金應提存新臺幣三億元 (C)應於每年稅後盈餘項下,提列特別盈餘公積,提列比率以百分之八十為上限 (D)申請設立許可時,應繳存保證金新臺幣二億元
#2559562
12. 依我國期貨交易法,有關期貨商之財務狀況達到一定標準時,應向主管機關申報之規定,下列敘述何者正確? (A)業主權益少於期貨交易人未沖銷部位所需客戶保證金總額之一定比例 (B)業主權益低於最低實收資本額一定成數 (C)調整後淨資本低於最低實收資本額一定成數 (D)未沖銷部位所需客戶保證金總額低於最低實收資本額一定成數
#2559563
13. 期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員,經依期貨交易法第一百零一條第一項解除職務者,必須於解除職務滿多少年後始得擔任之? (A)三年 (B)五年 (C)七年 (D)十年
#2559564
14. 有關證券經紀商可經營之期貨業務項目,不包括下列何者? (A)期貨經紀商 (B)期貨交易輔助人 (C)期貨顧問事業 (D)期貨經理事業
#2559565
15. 依期貨商管理規則之規定,下列何者錯誤? (A)期貨商業務之經營,應依法令、章程及其所訂內部控制制度為之 (B)期貨商之內部控制制度,經主管機關通知變更者,應於期限內變更之 (C)期貨商內部控制制度之訂定或變更,應報經股東會決議,並留存備查 (D)期貨商之內部控制制度,應依主管機關訂定之建立內部控制制度處理準則及期貨相關機構訂定之期貨商內部控制制度標準規範為之
#2559566
16. 期貨商經營期貨商經紀業務時,對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施,下列敘述何者錯誤? (A)應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證 (B)應確認客戶身分及申報之紀錄 (C)應依洗錢防制法之規定辦理 (D)應依期貨公會自律公約之規定辦理
#2559567
17. 期貨商為自己或客戶從事之期貨交易量,達本國期貨交易法令應申報之數額者,下列何者正確? (A)公司應向本國期貨交易所申報,同時向主管機關申報 (B)公司應向本國期貨交易所申報,但毋需向主管機關申報 (C)公司應向主管機關申報,但毋需向本國期貨交易所申報 (D)公司無庸向主管機關及本國期貨交易所申報
#2559568
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