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期貨法規與自律規範
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109年 - 109-4 期貨交易分析人員資格測驗試題:期貨法規與自律規範#94107
> 試題詳解
13. 期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員,經依期貨交易法第一百零一條第一項解除職務者,必須於解除職務滿多少年後始得擔任之?
(A)三年
(B)五年
(C)七年
(D)十年
答案:
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統計:
A(6), B(32), C(4), D(0), E(0) #2559564
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/06
#5582428
期貨交易法第 28 條有下列各款情事之一...
(共 530 字,隱藏中)
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相關試題
14. 有關證券經紀商可經營之期貨業務項目,不包括下列何者? (A)期貨經紀商 (B)期貨交易輔助人 (C)期貨顧問事業 (D)期貨經理事業
#2559565
15. 依期貨商管理規則之規定,下列何者錯誤? (A)期貨商業務之經營,應依法令、章程及其所訂內部控制制度為之 (B)期貨商之內部控制制度,經主管機關通知變更者,應於期限內變更之 (C)期貨商內部控制制度之訂定或變更,應報經股東會決議,並留存備查 (D)期貨商之內部控制制度,應依主管機關訂定之建立內部控制制度處理準則及期貨相關機構訂定之期貨商內部控制制度標準規範為之
#2559566
16. 期貨商經營期貨商經紀業務時,對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施,下列敘述何者錯誤? (A)應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證 (B)應確認客戶身分及申報之紀錄 (C)應依洗錢防制法之規定辦理 (D)應依期貨公會自律公約之規定辦理
#2559567
17. 期貨商為自己或客戶從事之期貨交易量,達本國期貨交易法令應申報之數額者,下列何者正確? (A)公司應向本國期貨交易所申報,同時向主管機關申報 (B)公司應向本國期貨交易所申報,但毋需向主管機關申報 (C)公司應向主管機關申報,但毋需向本國期貨交易所申報 (D)公司無庸向主管機關及本國期貨交易所申報
#2559568
18. 期貨商經營自營及經紀業務者,下列何者錯誤? (A)應於每次買賣時,以書面文件區別其為自營買賣或受託買賣 (B)經理人、業務員皆得同時兼任自營部門與經紀部門之工作 (C)應個別獨立作業,且業務資訊不得互為流用 (D)不得有利益衝突或足致損害客戶權益之行為
#2559569
19. 關於期貨商提列特別盈餘公積的規定,下列何者正確? (A)期貨商由他業兼營者亦需準用期貨商之規定 (B)提列比率為百分之十 (C)應於每半年稅後盈餘項下提存 (D)累積金額已達實收資本額者得免繼續提存
#2559570
20. 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時,應即向主管機關與主管機關指定之機構申報? (A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十
#2559571
21. 依期貨商管理規則有關期貨交易買賣委託書之規定,下列何者正確? (A)業務員應於買賣委託書上簽章 (B)客戶以電話委託下單並有同步錄音存證時,業務員不需於買賣委託書上簽章 (C)業務員應於買賣委託書上載明客戶下單委託之日期即可,不需另記入委託下單之時間 (D)業務員與客戶完成買賣成交確認後,其所填寫之買賣委託書即不須保存
#2559572
22. 以下何者不具備擔任期貨商內部稽核人員之資格條件? (A)取得期貨交易分析人員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年者 (B)取得期貨交易分析人員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗二年者 (C)取得期貨業務員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年者 (D)取得期貨業務員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗二年者
#2559573
23. 證券商兼營期貨業務者,若其證券部門經理人符合期貨商經理人之資格條件,則下列兼任之敘述何者正確? (A)證券受託買賣部門經理人可兼任期貨結算交割部門經理人 (B)證券自行買賣部門經理人可兼任期貨結算交割部門經理人 (C)證券結算交割部門經理人可兼任期貨結算交割部門經理人 (D)證券內部稽核部門經理人可兼任期貨結算交割部門經理人
#2559574
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