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證照◆股務作業實務
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107年 - 107-2 股務人員 股務作業實務#72600
> 試題詳解
8. 證券交易法第二十二條之二第一項第一款規定,董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之 股東,其股票之轉讓,應於轉讓前經主管機關核准或自申報主管機關生效日後,向非特定人為 之。此處「非特定人」是指:
(A)公司員工
(B)父母或已成年子女
(C)兄弟姐妹
(D)不特定投資大眾
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統計:
A(20), B(6), C(4), D(409), E(0) #1891006
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2024/07/10
私人筆記#6223528
未解鎖
第 22-2 條 已依本法發行股票...
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1. 開戶應繳送居留證、護照或其他證明文件之影本,應是指哪一種人開戶作業? (A)國內自然人 (B)國內法人 (C)華僑及外國人 (D)投信基金
#1890999
2. A 君以每股 20 元轉讓 5,000 股股票,請問應繳納多少證券交易稅? (A)150 元 (B)200 元 (C)300 元 (D)3,000 元
#1891000
3. 股東辦理股票掛失申請補發應向哪個單位申請公示催告? (A)臺灣集中保管結算所 (B)發行公司所在地之法院 (C)下單證券商 (D)發行公司或其股務代理機構
#1891001
4. 公司召開股東會時,經相對人同意者,開會通知得以電子方式為之其法源為? (A)公司法 (B)證券交易法 (C)民法 (D)信託法
#1891002
5. 以證券集中保管事業保管之有價證券辦理質權設定作業程序,以下哪一選項並非必要程序? (A)集保公司將出質人及質權人之姓名、設質股數通知公司辦理登記 (B)出質人及質權人須於股票背面出讓人處及受讓人處蓋妥原留印鑑或簽名式 (C)集保公司將出質人及質權人之孳息約定事項通知公司辦理登記 (D)依集保公司提供之「質權設定設質交付異動帳簿劃撥通知書」登錄資料,並將該名冊中有關 股票孳息歸屬約定,登錄於電腦檔
#1891003
6. 「公開發行股票之公司,其發行之股份得免印製股票。依前項規定發行之股份,應洽證券集中 保管事業機構登錄。」以上條文是哪一個法律所訂定? (A)公司法 (B)證券交易法 (C)票據法 (D)商業登記法
#1891004
7. 公司合併,存續公司辦理消滅公司所投資之公司股票變更登記事宜,應如何辦理? (A)第一手股票可以在股票正面直接註銷消滅公司名稱,變更成存續公司 (B)應以「變更名義」方式辦理,並在股票背面受讓人欄加蓋存續公司印章 (C)應以「吸收合併」之名義辦理,並在股票背面受讓人欄加蓋存續公司印章 (D)以上皆是
#1891005
9. 依證券交易法第二十五條規定,董事、監察人、經理人及持股超過百分之十之股東,應於每月 幾日以前將上月份持有股票變動之情形向公司申報: (A)一日 (B)五日 (C)十日 (D)十五日
#1891007
10. 公司內部人股權轉讓之對象,分為非特定人及特定人,而有關「特定人」的定義,下列敘述何 者有誤? (A)股票已上市公司,其受讓特定人限定為以同一價格受讓之該發行股票公司全體員工 (B)股票已上櫃之公司,其受讓特定人限定為證券自營商及以同一價格受讓之該發行股票公司全 體員工 (C)未上市或上櫃之公開發行公司,其受讓特定人限定為對公司財務、業務有充分了解,具有資 力,且非應公開招募而認購者 (D)股票已上興櫃之公司與一般公開發行公司一樣,其受讓特定人限定為對公司財務、業務有充 分了解,具有資力,且非應公開招募而認購者
#1891008
11. 經由證交法第二十二條之二第一項第三款所受讓之股票,受讓人在多久期限內欲轉讓,仍須依 證券交易法二十二條之二第一項各款所列方式之一,欲將其所受讓之股票轉讓時,亦應辦理預 先轉讓持股之申報後始得轉讓? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
#1891009
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