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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務#78130
> 試題詳解
9. 境外基金之總代理人及銷售機構之內部控制制度無須包括下列那一事項?
(A)充分瞭解客戶原則
(B)洗錢防制
(C)內線交易防制
(D)短線交易防制
答案:
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統計:
A(74), B(10), C(178), D(54), E(0) #2035785
詳解 (共 1 筆)
u9534024
B1 · 2019/08/25
#3556317
第二十三條基金銷售機構辦理基金銷售業務,...
(共 297 字,隱藏中)
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相關試題
10. 甲上市公司連續爆發黑心油事件,對全體民眾的食品安全與健康產生重大威脅,而有影響市場秩 序或損害公益之虞的情形。請問主管機關金融監督管理委員會依證交法第 156 條之規定,不得 對該甲上市公司採取下列何種措施? (A)命令停止其有價證券一部之買賣 (B)命令停止其有價證券全部之買賣 (C)處新臺幣二百四十萬元以上一千萬元以下罰鍰 (D)對證券自營商、證券經紀商之買賣該公司有價證券之數量加以限制
#2035786
11. 關於證券投資信託事業募集基金投資於次順位公司債或次順位金融債券,應遵守之相關規定,下 列敘述,何者正確? (A)以投資未上市或未上櫃之次順位公司債或次順位金融債券為限 (B)每一基金投資任一公司所發行次順位公司債或次順位金融債券之總額,不得超過該公司該次 (如有分券指分券後)所發行次順位公司債或次順位金融債券總額之百分之十 (C)投資之次順位公司債或次順位金融債券應先向主管機關申報生效 (D)以投資公營事業所發行之次順位公司債或次順位金融債券為限
#2035787
12. 股份有限公司總經理之委任,應經下列何種程序後,始得聘任? (A)應有代表已發行股份總數過半數股東之出席,以出席股東表決權過半數之同意行之 (B)應由董事會以董事過半數之出席,及出席董事過半數同意之決議行之 (C)應經董事長同意 (D)應由董事會以董事三分之二以上之出席,及出席董事過半數同意之決議行之
#2035788
13. 公司設立後得發行新股作為受讓他公司股份之對價,不受公司法第二百六十七條第一項至第三項 之限制,須經由下列何程序通過? (A)應有代表已發行股份總數過半數股東之出席,以出席股東表決權過半數之同意行之 (B)應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數之同意行之 (C)應由董事會以董事過半數之出席,及出席董事過半數同意之決議行之 (D)應由董事會以董事三分之二以上之出席,及出席董事過半數同意之決議行之
#2035789
14. 下列關於股東會之說明,何者正確? (A)上市(櫃)公司章程得訂明股東會開會時,以視訊會議或其他經中央主管機關公告之方式為之 (B)繼續六個月以上,持有已發行股份總數百分之三以上股份之股東,得以書面記明提議事項及 理由,請求董事會召集股東臨時會 (C)董事因股份轉讓或其他理由,致董事會不為召集或不能召集股東會時,得由持有已發行股份 總數百分之一以上股份之股東,報經主管機關許可,自行召集 (D)繼續三個月以上持有已發行股份總數過半數股份之股東,得自行召集股東臨時會
#2035790
15. 公司法關於股東協議及表決權信託之規定,下列敘述何者正確? (A)上市公司之股東得以書面契約約定共同行使股東表決權之方式,亦得成立股東表決權信託, 由受託人依書面信託契約之約定行使其股東表決權 (B)股東得以書面契約約定共同行使股東表決權之方式,亦得成立股東表決權信託,由受託人依 書面信託契約之約定行使其股東表決權 (C)興櫃公司之股東得以書面契約約定共同行使股東表決權之方式,亦得成立股東表決權信託, 由受託人依書面信託契約之約定行使其股東表決權 (D)非公開發行公司之股東得以書面契約約定共同行使股東表決權之方式,亦得成立股東表決權 信託,由受託人依書面信託契約之約定行使其股東表決權
#2035791
16. 關於盈餘分派之規定,下列敘述何者正確? (A)公司雖無盈餘,仍得分派股息及紅利 (B)公司負責人違法分派盈餘,雖無刑責,但公司之債權人,得請求退還,並得請求賠償因此所 受之損害 (C)公司章程得訂明盈餘分派於每季或每半會計年度終了後為之 (D)公司前半會計年度之盈餘分派案,應連同營業報告書及財務報表交監察人查核後,提董事會 及股東會決議之
#2035792
17. 關於公開發行公司董事會之規範,下列敘述何者正確? (A)董事會開會時,董事可委託其他股東出席,但須於公司章程上明訂 (B)為強化公司治理,董事會開會,董事應親自出席,不得以視訊會議為之 (C)為提升董事會效能,公司章程得訂明經全體董事同意,董事就當次董事會議案以書面方式行 使其表決權,而不實際集會,視為已召開董事會,以書面方式行使表決權之董事,視為親自 出席董事會 (D)公司章程允許董事會由他人代理出席時,董事僅得委託其他董事代理出席,應於每次出具委 託書,並列舉召集事由之授權範圍,代理人以受一人之委託為限
#2035793
18. 公司法關於股權申報之規定,下列敘述何者錯誤? (A)公司應每年定期將董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數或資本總額超過 10%之股東 之持股數或出資額,申報至中央主管機關建置或指定之資訊平臺,有變動者,並應於變動後 十五日內為之 (B)董事經選任後,應向主管機關申報,其選任當時所持有之公司股份數額 (C)監察人經選任後,應向主管機關申報,其選任當時所持有之公司股份數額 (D)公司應每年定期將向中央主管機關建置或指定之資訊平臺申報之持股資訊包括董事、監察人、 經理人,但不包括持有已發行股份總數超過 10%之大股東
#2035794
19. 關於上市公司董事轉讓所持公司股份,下列何者無需事先向主管機關申報? (A)董事欲向非特定人轉讓持股 (B)董事連續七個營業日每日轉讓一萬股 (C)董事欲轉讓 30 萬股給符合主管機關所定條件之特定人 (D)董事參加員工持股信託,於任職期中申請自信託專戶賣出股票
#2035795
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