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期貨法規與自律規範
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105年 - 105-3 期貨交易分析人員 - 期貨法規與自律規範#69249
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題組內容
2. 請說明：
(1)目前期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，得委任哪 7 個機構擔任銷售機 構？(7 分)
相關申論題
(1)進行仲裁時，應遵守哪兩項法令之規定？(4 分)
#278638
(2)爭議當事人選定之仲裁人不能依協議指定第三仲裁人時，得由何者依職權指定？ (3 分)
#278639
(3)期貨業對於仲裁之判斷，除經提起撤銷仲裁判斷之訴外，遲不履行時，何者得命 令其停業或為其他必要之處分？(3 分)
#278640
(2)雙方應簽訂何項契約？(1.5 分)
#278642
(3)銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務，應依照何者訂定之期貨信託基金募集發行 銷售及其申購或買回作業程序辦理？(1.5 分)
#278643
(1)何謂機器人理財顧問？(3 分)
#278644
(2)所需之軟硬體設備為何？(3 分)
#278645
(3)對於期貨顧問事業及從業人員之衝擊為何？(4 分)
#278646
3. 從事期貨交易，不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三人誤信之行為。試問：依期貨交易法之規定，對作是指哪些行為？ (10 分)
#534398
2. 依期貨交易法之規定，期貨商除有何種情形外，不得自客戶保證金專戶內提取款項？ (10 分)
#534397
相關試卷
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