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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-3 投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#69264
> 申論題
題組內容
3. 證券投資信託事業運用基金,為給付買回價金或辦理有價證券交割,得依證券投資信託基金管 理辦法之相關規定,指示基金保管機構以基金專戶名義向金融機構辦理短期借款,並應揭露於 證券投資信託契約及公開說明書。試問:
(1)證券投資信託事業應依哪些規定指示基金保管機構辦理短期借款?(8 分)
相關申論題
(1) A 公司於章程中規定以獲利狀況之定額或比率,分派員工酬勞時,可否包括 B 公司之員工? (5 分)
#278661
(2) A 公司可否於章程中規定,對員工發行限制員工權利新股時,其發行對象包括 B 公司之員 工,以擴大留才之對象?(5 分)
#278662
(1)若投資人因善意買入股票而受有損害,遂請求會計師己、庚與 A 公司、甲、乙、丙、丁及 戊應負連帶賠償責任,則己及庚依法能主張何種抗辯事由?(5 分)
#278663
(2)主管機關得視情節之輕重,對會計師己及庚為何種處分?(5 分)
#278664
(2)基金保管機構以基金專戶名義向金融機構辦理短期借款後,其清償責任有無限制?(2 分)
#278666
3. 公開發行公司之年度財務報告應於何時公告?於公告前應完成何種程序?若未依法公告,主管機關得為何種處分?(10 分)
#561186
2. A 上市金融控股公司旗下有 A1 證券商(股份有限公司),經查,A1 證券商為 A 金控百分之百持有之子公司,此時 A1 證券商之股東會、董事會及監察人等內部機關,依據公司法有何特殊性及得為何種設計?(10 分)
#561185
二、申論題1. 何謂限制員工權利新股?何種公司得發行?(10 分)
#561184
3. A 上市公司設有 7 席董事,甲為董事長。其中乙、丙、丁三人為獨立董事,組成審計委員會, 乙為審計委員會之召集人。若乙認為 A 公司之董事長甲有重大違法行為,應提請股東會將之決 議解任,乙遂自行召集股東臨時會,是否合法?(10 分)
#552420
2. A 股份有限公司章程第 5 條規定:「本公司資本額訂為新臺幣 5,100 萬元,分為 5 萬 1,000 股,每股金額新臺幣 1,000 元,得分次發行。」若 A 公司之資本額歷經多年增資後,已全數發 行。惟近年來因經濟情勢惡化,已累積虧損新臺幣 3,000 萬元,若 A 公司擬減資以彌補虧損, 其股東會應採用何種決議方法,其程序始合法?(10 分)
#552419
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