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期貨法規與自律規範
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114年 - 114-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#145032
> 申論題
1. 期貨交易所於執行期貨交易市場之監視,發現期貨交易達到交易異常標準者,得公布交易資
訊;其有嚴重影響市場交易秩序之虞者,並得對該期貨交易採取哪些措施? (10 分)
相關申論題
2. 依期貨交易法第 106 條之規定,對於期貨交易,不得意圖影響期貨交易價格而為哪些行為? (10 分)
#590999
3. 依期貨交易法第108條之規定,從事期貨交易,不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他 足生期貨交易人或第三人誤信之行為。其中所稱對作,係指場外沖銷、交叉交易、擅為 交易相對人、配合交易之行為。試問:何謂「場外沖銷」?何謂「交叉交易」?何謂「擅 為交易相對人」?何謂「配合交易」? (10分)
#591000
1. 請說明下列契約的簽署者分別為何?例如:期貨信託基金銷售契約之簽署者為期貨信託事業與期 貨信託基金銷售機構。 (1)使用期貨集中交易市場契約(2 分)
#591001
(2)期貨交易全權委任契約(2 分)
#591002
(3)結算交割契約(2 分)
#591003
(4)受託契約(2 分)
#591004
(5)期貨信託契約(2 分)
#591005
2. 請列舉期貨信託基金管理辦法中規定,應經受益人會議決議之情事。(每答 1 項 2 分,最多 10 分)
#591006
3. 請說明下列期貨商兼營槓桿交易商應符合之規定: (1)最近期經會計師查核簽證之財務報告顯示淨值達新臺幣多少元以上,且無累積虧損?(2 分)
#591007
(2)最近 6 個月調整後淨資本額占期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額比例之月簡單算術 平均數,每月均不得低於多少?(2 分)
#591008
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