試題詳解

12. 進行財富管理「理財策略的規劃與擬定」時，應注意
(A) 依據客戶所設定的目標與財務現況模擬出來的各種結果，一一進行解析後，找出就客戶當下的財務狀況來看，在未來的人生中，可能會遇到的各項問題；以及在發生某些無法預期的意外狀況時，可能對財務造成的影響
(B) 透過現行理財行為以及人生目標的適度調整，找出最符合客戶個性、行為模式的財務策略及安排
(C) 確認規劃方案符合客戶心中對人生目標的優先順序，以及客戶願配合進行的理財行為調整；接著為客戶進行理財規劃、提出建議報告，並協助客戶選定策略
(D) 以上皆是