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期貨法規與自律規範
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104年 - 104年第1次期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範#21948
> 試題詳解
21. 有關期貨顧問事業資料保存年限之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
(B)風險預告書應自簽署之日起,保存五年
(C)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年
(D)交易分析報告之紀錄應自提供之日起,保存五年
答案:
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統計:
A(1), B(5), C(0), D(1), E(0) #834020
詳解 (共 2 筆)
rogerhsieh.work
B1 · 2017/10/31
#2468968
期貨顧問事業管理規則第 11 條期貨顧問...
(共 810 字,隱藏中)
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喵內歐嗨呦!
B2 · 2025/10/01
#6822729
(B)是從委任關係消滅之日起,並不是從簽署之日起
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相關試題
22. 有關期貨經理事業得辦理之業務項目,以下敘述何者錯誤? (A)分支機構得辦理研究分析作業 (B)分支機構僅限辦理所得經營業務之推廣及招攬 (C)研究分析作業僅限於總公司辦理 (D)交易決定作業僅限於總公司辦理
#834021
23. 期貨經理事業應設置部門專責辦理全權委託期貨交易之事項中,何者不包括在内? (A)推廣招攬 (B)推介建議 (C)研究分析 (D)交易決定
#834022
24. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人書面資料,向委任人詳細說明之事項,不包括下列何者? (A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制 (B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決定人員之學歷與經歷 (C)最近二年全權委託交易決定人員因從事全權委託證券投資或期貨交易業務而發生或進行中之訴訟、非訟事件之情形 (D)期貨經理事業或其負責人受主管機關處分之情形
#834023
25. 有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤? (A)應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約 (B)共同委任人數不得超過十五人 (C)不得同時包括法人及自然人 (D)於期貨交易全權委任契約存續期間内終止契約,須經過半數共同委任人之書面同意
#834024
26. 有關期貨業編製年度財務報告之規定,以下敘述何者正確? (A)期貨信託事業應依規定編製財務報告,並於每會計年度終了後四個月内,公告並向主管機關申報 (B)期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應於每會計年度終了後二個月内,編具年度財務報告 (C)期貨經理事業應依規定編製財務報告,並於每會計年度終了後二個月内,公告並向主管機關申報 (D)期貨商應依規定編製財務報告,並於每會計年度終了後一個月内,公告並向主管機關申報
#834025
27. 有關期貨信託事業募集首檔期貨信託基金之規定,以下敘述何者錯誤? (A)專營期貨信託事業取得營業執照後,未於一個月內申請募集期貨信託基金者,廢止其業務之許可 (B)除主管機關另有規定外,兼營期貨信託事業於經許可並完成登記後二年内,未申請募集期貨信託基金者,廢止兼營業務之許可 (C)專營期貨信託事業應於第一檔期貨信託基金募集核准函送達日起一個月内開始募集 (D)專營期貨信託事業之第一檔期貨信託基金應自開始募集日起四十五日内募集成立
#834026
28. 有關期貨信託事業針對不特定人募集發行傘型期貨信託基金之規定,下列敘述何者正確? (A)子期貨信託基金數不得少於五檔 (B)任一子期貨信託基金達成立條件時,該傘型期貨信託基金即可成立 (C)子期貨信託基金間具自動轉換機制 (D)子期貨信託基金得依資產配置理念,交叉組合各種類期貨信託基金
#834027
29. 下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定? (A)不一定須向不特定人募集 (B)對不特定人募集者應為國内募集投資於國內之期貨信託基金 (C)對不特定人募集者,其最低成立金額為新臺幣五億元 (D)對不特定人募集者,自成立日滿四十五日,受益人始得申請買回
#834028
30. 關於期貨交易輔助人的規定,下列何者正確? Ⅰ.期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助人;Ⅱ.應與委任期貨商簽訂委任契約;Ⅲ.證券商經營期貨交易輔助業務,應由專責部門辦理;Ⅳ.得同時接受多家期貨商之委任 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
#834029
31. 依我國期貨交易法,主管機關於下列何情況發生時,得命令調整保證金額度? Ⅰ.期貨市場有被壟斷之虞;Ⅱ.經濟能源措施足以影響石油期貨契約的交易;Ⅲ.天災致市場發生重大波動足以嚴重妨礙紅豆期貨契約的交易;Ⅳ.前述以外有嚴重影響期貨市場秩序之情事 (A)僅Ⅰ、Ⅲ (B)僅Ⅰ、Ⅳ (C)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#834030
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