104年 - 104年第1次期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範#21948

科目：期貨法規與自律規範 | 年份：104年 | 選擇題數：35 | 申論題數：3

試卷資訊

所屬科目：期貨法規與自律規範

選擇題 (35)

1. 依我國期貨交易法對於槓桿保證金契約定義之敘述，下列何者正確？ (A)當事人約定於未來特定期間依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物，或於到期前或到期時結算差價之契約 (B)當事人約定一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度，雙方於未來特定期間内，依約定方式結算差價或交付約定物之契約 (C)當事人約定選擇權買方支付權利金，取得購入或售出之權利，得於特定期間內，依特定價格數量等交易條件買賣期貨契約 (D)當事人約定選擇權買方支付權利金，取得購入或售出之權利，得於特定期間内，依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物；選擇權賣方於買方要求履約時，有依約履行之義務

2. 依我國期貨交易法之規定，下列何種交易不適用期貨交易法？ Ⅰ.外匯經紀商經核准在其營業處所經營之換匯交易；Ⅱ.金融機構經核准在營業處所經營之換匯換利交易；Ⅲ.金融機構經核准在營業處所經營之貨幣選擇權；Ⅳ.金融機構經核准在營業處所經營之利率選擇權 (A)僅Ⅰ、Ⅲ (B)僅Ⅰ、Ⅱ (C)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3. 期貨商違反公司制期貨交易所之受託契約準則之規定，依據期貨交易法規定，期貨交易所得對期貨商：Ⅰ.處罰違約金；Ⅱ.停止或限制交易；Ⅲ.終止契約；Ⅳ.除名 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (C)僅 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (D)僅Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4. 會員或期貨商不能履行結算交割義務時，期貨交易所應採取下列何種措施？ Ⅰ.督導承受之會員或期貨商接辦相關事務；Ⅱ.立刻通知該會員或期貨商追加交割結算基金；Ⅲ.會同期貨結算機構進行專案檢查；Ⅳ.交由金管會進行專案檢查 (A)Ⅰ、Ⅲ (B)Ⅱ、Ⅲ (C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5. 依我國期貨交易法之規定，下列有關賠償準備金之敘述何者錯誤？ (A)提存單位為期貨結算機構 (B)遇有結算會員不履行結算交割義務時，其支應之順位為最後位 (C)首次提撥金額為新臺幣三億元 (D)提存金額達資本總額或指撥之專用營運資金時，免予提存

6. 依我國期貨交易法之規定，下列有關結算會員無法履行結算交割義務時，帳户移轉之敘述何者正確？ (A)主管機關得命令將該會員及其與期貨交易人之相關帳户，移轉給其他會員 (B)結算會員帳户移轉之對象僅限於與其訂有承受契約之其他會員 (C)被指定承受其他結算會員移轉帳户之結算會員拒不接受者，主管機關得撤銷其會員資格 (D)結算機構必要時得指定移轉於未與該會員訂有承受契約之其他會員

7. 對於結算會員之結算、交割行為違背誠實信用，以致他人受損害者，期貨結算機構得採取下列何種處分？ Ⅰ.限制其交易數量；Ⅱ.課以違約金；Ⅲ.停止或限制其於期貨結算機構所為結算、交割；Ⅳ.命令該結算會員追加交割結算基金 (A)Ⅰ、Ⅳ (B)Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅰ、Ⅲ

8. 經評估發現，客户之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時，期貨商得採取下列何種措施？ Ⅰ.拒絕其委託；Ⅱ.接受其委託但限制其交易數量；Ⅲ.接受其委託但提高保證金；Ⅳ.要求其提出適當擔保後得接受其委託 (A)Ⅰ、Ⅲ (B)Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ

9. 期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數時，主管機關得採取下列何種措施？ Ⅰ.追加營業保證金；Ⅱ.限期令其改善；Ⅲ.限制其部分業務；Ⅳ.撤銷其許可 (A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅳ

10. 下列何者不正確？ (A)期貨商依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金時，得自客户保證金專户内提取款項 (B)期貨商為期貨交易支付必須支付之保證金，得自客户保證金專户內提取款項 (C)期貨商得無條件接受期貨交易全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易 (D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易

11. 有關證券經紀商可經營之期貨業務項目，不包括下列何者？ (A)期貨經紀商 (B)期貨交易輔助人 (C)期貨顧問事業 (D)期貨經理事業

12. 關於本國期貨商申請設置分支機構之規定，下列何者正確？Ⅰ.期貨商得於申請設置許可時，同時申請設置分支機構；Ⅱ.每設置一家分支機構，其最低實收資本額應增加新臺幣一千萬元；Ⅲ.期貨商得於開始營業後，申請設置分支機搆；Ⅳ.期貨商分支機構業務員不得少於三人 (A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (D)Ⅲ、Ⅳ

13. 指撥營運資金達新臺幣八千萬元之兼營期貨經紀商，無法接受交易人下列何項國内期貨交易契約之交易委託？ (A)臺灣五十期貨 (B)十年期公債期貨 (C)股票期貨 (D)美元計價黃金期貨

14. 關於期貨商從事宣傳廣告之規定，下列何者不正確？ (A)不得將主管機關之營業許可作為其財務健全之宣傳或保證 (B)宣傳資料之形式、內容製作及傳播等相關事宜，由中華民國期貨業商業同業公會訂定管理辦法 (C)主管機關得隨時抽查期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄 (D)宣傳資料之形式及内容，應經主管機關審核及簽章後始可使用

15. 有關期貨商相關紀錄之保存年限，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二個月 (B)期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音内容至少應保存二個月 (C)期貨商以傳真機、電報、電腦系統或其他設備傳輸買賣委託書内容至少應保存二個月 (D)期貨商之對帳單應保存二年

16. 本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少比率，應即向主管機關與主管機關指定之機構提出改善計畫？ (A)百分之四十 (B)百分之五十 (C)百分之六十 (D)百分之七十

17. 關於期貨商接受客户辦理開户的規定，下列何者不正確？ (A)應提供受託契約與風險預告書 (B)應指派專人解説契約内容與期貨交易程序 (C)期貨商接受委託從事期貨交易前，應先與委託人簽訂委任契約 (D)期貨商對於客户之開户資料應予保密

18. 期貨經紀商接受所屬業務員開户從事期貨交易時，下列何者正確？ (A)應由其他業務員執行，且其執行程序不得優於其他客户之任何委託 (B)應由其他業務員執行，且其執行程序不得優於其他客户同種類期貨交易之委託 (C)得由其他業務員執行，且其執行程序不得優於其他客户之任何買賣委託 (D)得由其他業務員執行，且其執行程序不得優於其他客户同種類期貨交易之委託

19. 有關期貨顧問事業業務範圍之規定，以下敘述何者錯誤？ (A)證券經紀商申請兼營期貨顧問事業，得提供期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品之交易或投資研究分析意見 (B)證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業，以辦理證券相關期貨顧問業務為限 (C)未經主管機關核准經營外國有價證券受託買賣業務之證券經紀商，不得辦理國外證券相關期貨顧問業務 (D)經主管機關核准經營外國有價證券投資推介顧問業務之證券投資顧問事業，得辦理國外證券相關期貨顧問業務

20. 期貨顧問事業管理規則所稱之期貨顧問事業業務員，不包括為期貨顧問事業從事下列何項業務之人員？ (A)對期貨交易提供推介建議者 (B)對期貨信託基金之投資提供研究分析意見者 (C)辦理期貨相關現貨商品之講習者 (D)對新臺幣匯率走勢提供研究分析意見者

21. 有關期貨顧問事業資料保存年限之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)風險預告書應自簽署之日起，保存五年 (C)委任契約應自委任關係消滅之日起，保存五年 (D)交易分析報告之紀錄應自提供之日起，保存五年

22. 有關期貨經理事業得辦理之業務項目，以下敘述何者錯誤？ (A)分支機構得辦理研究分析作業 (B)分支機構僅限辦理所得經營業務之推廣及招攬 (C)研究分析作業僅限於總公司辦理 (D)交易決定作業僅限於總公司辦理

23. 期貨經理事業應設置部門專責辦理全權委託期貨交易之事項中，何者不包括在内？ (A)推廣招攬 (B)推介建議 (C)研究分析 (D)交易決定

24. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前，應提供委任人書面資料，向委任人詳細說明之事項，不包括下列何者？ (A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制 (B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決定人員之學歷與經歷 (C)最近二年全權委託交易決定人員因從事全權委託證券投資或期貨交易業務而發生或進行中之訴訟、非訟事件之情形 (D)期貨經理事業或其負責人受主管機關處分之情形

25. 有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約 (B)共同委任人數不得超過十五人 (C)不得同時包括法人及自然人 (D)於期貨交易全權委任契約存續期間内終止契約，須經過半數共同委任人之書面同意

26. 有關期貨業編製年度財務報告之規定，以下敘述何者正確？ (A)期貨信託事業應依規定編製財務報告，並於每會計年度終了後四個月内，公告並向主管機關申報 (B)期貨信託事業運用每一期貨信託基金，應於每會計年度終了後二個月内，編具年度財務報告 (C)期貨經理事業應依規定編製財務報告，並於每會計年度終了後二個月内，公告並向主管機關申報 (D)期貨商應依規定編製財務報告，並於每會計年度終了後一個月内，公告並向主管機關申報

27. 有關期貨信託事業募集首檔期貨信託基金之規定，以下敘述何者錯誤？ (A)專營期貨信託事業取得營業執照後，未於一個月內申請募集期貨信託基金者，廢止其業務之許可 (B)除主管機關另有規定外，兼營期貨信託事業於經許可並完成登記後二年内，未申請募集期貨信託基金者，廢止兼營業務之許可 (C)專營期貨信託事業應於第一檔期貨信託基金募集核准函送達日起一個月内開始募集 (D)專營期貨信託事業之第一檔期貨信託基金應自開始募集日起四十五日内募集成立

28. 有關期貨信託事業針對不特定人募集發行傘型期貨信託基金之規定，下列敘述何者正確？ (A)子期貨信託基金數不得少於五檔 (B)任一子期貨信託基金達成立條件時，該傘型期貨信託基金即可成立 (C)子期貨信託基金間具自動轉換機制 (D)子期貨信託基金得依資產配置理念，交叉組合各種類期貨信託基金

29. 下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定？ (A)不一定須向不特定人募集 (B)對不特定人募集者應為國内募集投資於國內之期貨信託基金 (C)對不特定人募集者，其最低成立金額為新臺幣五億元 (D)對不特定人募集者，自成立日滿四十五日，受益人始得申請買回

30. 關於期貨交易輔助人的規定，下列何者正確？ Ⅰ.期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助人；Ⅱ.應與委任期貨商簽訂委任契約；Ⅲ.證券商經營期貨交易輔助業務，應由專責部門辦理；Ⅳ.得同時接受多家期貨商之委任 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

31. 依我國期貨交易法，主管機關於下列何情況發生時，得命令調整保證金額度？ Ⅰ.期貨市場有被壟斷之虞；Ⅱ.經濟能源措施足以影響石油期貨契約的交易；Ⅲ.天災致市場發生重大波動足以嚴重妨礙紅豆期貨契約的交易；Ⅳ.前述以外有嚴重影響期貨市場秩序之情事 (A)僅Ⅰ、Ⅲ (B)僅Ⅰ、Ⅳ (C)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

32. 依我國期貨交易法之規定，下列何人員與期貨商有財務或業務往來時，主管機關為保障公益或維護市場秩序得對其財產加以檢查？ Ⅰ.期貨商董事；Ⅱ.期貨商分支機構副理的四親等親屬；Ⅲ.期貨商副總經理；Ⅳ.期貨商董事長的三親等親屬 (A)僅Ⅰ、Ⅲ (B)僅Ⅱ、Ⅳ (C)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

33. 期貨業之負責人或受雇人有違反期貨交易法或依期貨交易法所發布之命令時，主管機關得採取下列何種措施？ Ⅰ.停止其六個月以下業務之執行；Ⅱ.科以新臺幣三百萬元以下罰金；Ⅲ.解除其職務；Ⅳ.處以三年以下有期徒刑 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅲ (C)Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

34. 依我國期貨交易法之規定，期貨商受託從事未經主管機關公告之期貨契約交易時，最重之處分為何？ (A)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑，得併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑，得併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)一年以下有期徒刑，得併科新臺幣一百八十萬元以下罰金

35. 期貨交易糾紛，常以仲裁方式解決，蓋其迅速便捷且仲裁判斷與法院判決有同一效力，惟欲充分發揮仲裁功能，當事人雙方自動履行仲裁判斷，甚為重要。若期貨商對於仲裁判斷，延不履行，除已提起撤銷仲裁判斷之訴者外，主管機關得對該期貨商為下列何種處分？ (A)強制該期貨商履行 (B)停業 (C)移送法院強制執行 (D)移送法院起訴

申論題 (3)

1. 主管機關於103年11月16日開放證券商經營期貨交易輔助業務者，得全面從事主管機關公告國外交易所及商品之交易，請簡述期貨商管理規則第38條所訂期貨商受託買賣國外交易所商品之管道有哪幾種？(10分)

2. 為提升期貨業之專業服務，主管機關要求從事業務應有基本之資格條件，並應持續進行專業訓練，請以期貨經理事業為例，簡述業務人員之資格條件種類及相關訓練規範(包括訓練期限、訓練單位、免訓及未訓之規定)。(10分)

3. 為提供期貨交易人盤後交易需求及期貨市場國際化發展，臺灣期貨交易所於103年5月15日將臺灣股價指數期貨及選擇權契約授權歐洲交易所設計掛牌交易，試以臺指期貨契約為例，說明歐洲交易所結算價格計算原則及其原因。(10分)