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期貨法規與自律規範
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114年 - 114-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#145033
> 試題詳解
6. 期貨商每設置一家分支機構,其最低實收資本額,應增加新臺幣多少元?
(A)一千五百萬元
(B)二千萬元
(C)二千五百萬元
(D)三千萬元
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相關試題
7. 依期貨交易法之規定,符合主管機關規定應集中結算之期貨交易範圍涉及外匯事項者,應先會 商何者同意? (A)金融監督管理委員會 (B)財政部 (C)中央銀行 (D)外交部
#4044670
8. 期貨商之在職業務員,應每幾年參加在職訓練? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#4044671
9. 期貨業除經主管機關核准者外,應於每會計年度終了後幾個月內,向主管機關申報內部控制聲 明書? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#4044672
10.依期貨交易法之規定,下列敘述何者有誤? (A)期貨商受委託進行期貨交易時,應向期貨交易人收取交易保證金或權利金,並設置客戶明 細帳,逐日計算其餘額。 (B)為促進普惠金融及金融科技發展,不限於期貨業,得依金融科技發展與創新實驗條例申請 辦理期貨業務創新實驗。 (C)期貨信託事業及基金保管機構就自有財產所負債務,其債權人得對於基金資產請求扣押或 行使其他權利。 (D)期貨信託事業募集之期貨信託基金,應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立。
#4044673
11.專營期貨商應於每年稅後盈餘項下,提存多少比率之特別盈餘公積。但金額累積已達實收資本額 者,得免繼續提存? (A)百分之十 (B)百分之五 (C)百分之五十 (D)百分之二十
#4044674
12.下列何者非期貨交易法之期貨服務事業? (A)期貨經理事業 (B)期貨結算機構 (C)期貨顧問事業 (D)期貨信託事業
#4044675
13.依期貨交易法之規定,下列何者之公司名稱應標明期貨字樣? (A)本國證券商兼營證券相關期貨業務者 (B)本國金融機構兼營期貨業務者 (C)本國證券經紀商經營期貨交易輔助業務者 (D)本國專業期貨商
#4044676
14.期貨經理事業與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前,應有幾日以上之期間,供委任人審閱全 部條款內容? (A)七日 (B)五日 (C)三日 (D)十日
#4044677
15.依期貨交易法之規定,期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時,應先以下列何者支 應? (A)期貨結算機構之賠償準備金 (B)違約期貨結算會員之交割結算基金 (C)其他期貨結算會員之交割結算基金 (D)違約期貨結算會員繳存之結算保證金
#4044678
16.依期貨交易法之規定,下列有關主管機關得撤銷期貨交易契約之情形何者有誤? (A)不符公共利益 (B)有被操縱之虞 (C)經期貨交易所申請 (D)喪失經濟效益
#4044679
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