阿摩線上測驗
登入
首頁
>
期貨法規與自律規範
>
99年 - 99-4 期貨交易分析人員 :期貨法規與自律規範#93753
> 申論題
3.依各期貨服務事業管理規則之規定,期貨分析人員任職各種期貨服務事業中,各得從事那些業務,並請 說明有何工作經驗之額外要求。在何種情況下期貨分析人員會被撤銷登記或喪失資格條件。
相關申論題
二、申論題或計算題1.期貨交易所及期貨結算機構負責期貨集中交易市場之交易與結算交割功能,為防範可能之問題影響市場 正常運作,依期貨交易法第十五條及第十八條各該單位應於業務規則中訂定市場之監視制度。試說明各 該單位於執行監視發現異常時,依期貨交易法規定,各有那些處置之措施。
#386124
2.為規範期貨業及期貨信託基金之銷售機構宣傳資料及廣告物之形式、內容、製作及傳播等相關事項,以 維護合法業者之專業形象,並保障交易人權益,主管機關責成期貨公會制定「會員宣傳資料及廣告管理 辦法」自律管理。請說明宣傳資料及廣告之適用範圍(試舉五例)、應記載之基本資料內容、使用前應履 行之審查與申報程序及違規時公會所得採行之自律處分。
#386125
3. 從事期貨交易,不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三人誤信之行為。試問:依期貨交易法之規定,對作是指哪些行為? (10 分)
#534398
2. 依期貨交易法之規定,期貨商除有何種情形外,不得自客戶保證金專戶內提取款項? (10 分)
#534397
二、申論題1. 依期貨交易法第 107 條之規定,哪些人直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息 時,於該消息未公開前或公開後十八小時內,不得自行或以他人名義買入或賣出,或使他人從事與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為? (10 分)
#534396
3.依期貨交易法第四十九條之規定,期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時,其處理與支應順序為何?依期貨交易法第五十條之規定期貨結算機構應向期貨結算會員收取結算保證金,其繳存以何形式為限?
#534372
2.甲於廣告上詐稱可以為投資下單交易比特幣期貨,並向客戶收取資金,惟甲未經主管機關取得期貨相關業務許可,且並未實際下單,收受資金後謊稱上手期貨商系統有問題無法出金,嗣得手三億元後捲款而逃,請說明甲可能違反的規定以及罰則(10分)
#534371
二、申論題 1.請問外匯保證金交易是否為期貨交易法所規範的對象,試說明之?甲未向主管機關取得許可於公開網站提供外匯保證金交易的資訊,並向客戶收取費用對特定客戶提供交易建議,並接受資金委託代為操作外匯保證金,收取佣金,請問甲是否違反期貨交易法之規定,若有違反其相關規定為何?
#534370
(6)期貨信託事業之董事會至少應每隔 多久檢視所經理之期貨信託基金總風險暴露程度、風險計算方式及最大可能損失?
#509186
(5) 期貨信託基金之淨資產價值為負數時,該差額應由何人負擔?
#509185
相關試卷
113年 - 113-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#125789
113年 · #125789
113年 - 113-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#125778
113年 · #125778
113年 - 113-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#119561
113年 · #119561
112年 - 112-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#116286
112年 · #116286
112年 - 112-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#116284
112年 · #116284
111年 - 111-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#112627
111年 · #112627
111年 - 111-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#111984
111年 · #111984
111年 - 111-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#107703
111年 · #107703
110年 - 110-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#111997
110年 · #111997
110年 - 110-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#104473
110年 · #104473