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期貨法規與自律規範
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98年 - 98-2 期貨交易分析人員 :期貨法規與自律規範#93756
> 申論題
3. 非由他業兼營之何種事業,得申請兼營期貨經理事業?
相關申論題
二、問答題 1. 申請設立期貨信託公司,發起人應至少有一位為符合特定資格條件之六種特定法人之一,請說 明該六種法人係為哪六種事業?試舉一種事業,並說明其資格條件。又此類發起人自金管會核發該期貨信託公司許可證照之日起幾年內,不得擔任其他同業之發起人?
#386130
2. 依據期貨交易法之規定,金管會對於目前台灣期貨交易所已上市之期貨交易契約,在有三種情 事之一時,得予以撤銷。試說明係哪三種情事?
#386131
(1) 每一期貨信託基金委託某一家證券商買賣股票金額的上限為何?
#386133
(2) 每一期貨信託基金投資於某一家上市公司股票之股份總額上限為何?
#386134
(3) 每一期貨信託基金投資於證券投資信託基金受益憑證之總金額上限為何?
#386135
(4) 每一期貨信託基金投資於某一家上櫃公司承銷股票之總數上限為何?
#386136
(5) 每一期貨信託基金投資於某一家公司之無擔保公司債之總額上限為何?
#386137
3. 從事期貨交易,不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三人誤信之行為。試問:依期貨交易法之規定,對作是指哪些行為? (10 分)
#534398
2. 依期貨交易法之規定,期貨商除有何種情形外,不得自客戶保證金專戶內提取款項? (10 分)
#534397
二、申論題1. 依期貨交易法第 107 條之規定,哪些人直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息 時,於該消息未公開前或公開後十八小時內,不得自行或以他人名義買入或賣出,或使他人從事與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為? (10 分)
#534396
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