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98年 - 98-2 期貨交易分析人員 ：期貨法規與自律規範#93756

科目：期貨法規與自律規範 | 年份：98年 | 選擇題數：25 | 申論題數：8

試卷資訊

所屬科目：期貨法規與自律規範

選擇題 (25)

1. 某期貨商同時經營期貨經紀及期貨自營業務，並設有 2 家分公司，則依據期貨商設置標準之規 定，其所需配置之期貨商業務員最低人數為幾人？ (A)9 人 (B)11 人 (C)15 人 (D)12 人
2. 某期貨商對於北區國稅局要求其補繳之營利事業所得稅稅額不服，打算向台北高等行政法院提 起行政訴訟，則其應如何向主管機關金管會申報？ (A)於提起訴訟前申報 (B)不必申報 (C)於提起訴訟後五日內申報 (D)被法院裁判勝訴或駁回後五日內申報
3. 對於已獲核准經營期貨顧問業務之某期貨商，及其已在期貨公會登錄為期貨顧問業務員 （類別：分析、招攬）之某甲而言，以下何者非為違反期貨顧問相關法規之行為？ (A)某甲在電視節目上建議觀眾大盤到約7,000 點時可放空台指期貨 (B)某甲在電視節目上以其自行研究之期貨盤勢分析系統解盤，並順道邀請觀眾加入會員 (C)某甲化名為張天師，在電視上分析期貨市場未來走勢 (D)某甲5 月18 日要上電視台打廣告之內容，送期貨公會申報日為同月14 日
4. 期貨商何時要對期貨交易人辦理催繳保證金？ (A)交易人權益數低於維持保證金時 (B)交易人權益數達砍倉標準時 (C)視期貨商與交易人於契約之約定 (D)收到期貨交易所追繳通知（margin call）時
5. 以下何者符合期貨法令規定？ (A)某法人客戶丙與甲期貨商往來已久，信用良好，為了回饋老主顧，因此甲期貨商在年終最後一個月 對法人丙應繳的期貨保證金都打八折計收 (B)從甲期貨商跳槽到乙期貨商的期貨業務員丙，原已經甲期貨商在期貨公會登錄類別為受託買賣，一 到乙期貨商上班就可以接單，乙期貨商待要變更登記的業務員累積到相當人數後再到期貨公會一併辦 理登記 (C)甲證券業務員尚未通過期貨業務員考試，但她的客戶想下期貨單，於是甲接了客戶下單電話後，在 期貨買賣委託書填好客戶下單內容，交給有期貨業務員資格的同事乙蓋章 (D)擔任期貨商會計業務之人員，不必具備期貨業務員資格
6. 以下何者非為兼營期貨商之證券商得自客戶保證金專戶提取款項之條件？ (A)依客戶指示出金 (B)依期貨交易所規定，為客戶支付期貨當沖交易損失 (C)客戶有應付期貨交易手續費 (D)客戶證券帳戶金額不足無法交割　
7. 期貨交易人欲買賣台灣期貨交易所之期貨交易契約，應先繳交保證金。以下何者非為期貨交易 人得繳交之交易保證金種類？ (A)台灣證券交易所台灣五十之成分股 (B)中央登錄無實體公債 (C)公營行庫定存單 (D)台灣期貨交易所股票選擇權契約之標的證券
8. 茲有期貨業務員乙任職甲期貨商，乙欲買賣期貨契約，應如何開戶？ (A)在有和甲期貨商訂有承受契約之丁期貨商開戶 (B)在甲期貨商開戶 (C)在甲期貨商所屬任一期貨交易輔助人處開戶 (D)法規上未有明文限制　
9. 以下何者「符合」期貨信託事業之內部稽核人員資格？ (A)具期貨交易分析人員資格，並在專業投資機構從事信託相關工作經驗兩年者 (B)曾任期貨商內部稽核兩年者 (C)具期貨商業務員資格，並在專業投資機構從事信託相關工作經驗兩年者 (D)具期貨商業務員資格，並曾擔任全權委託期貨交易業務之交易決定人員職務兩年者
10. 對於期貨信託事業而言，以下何者符合相關法令規定？ (A)辦理研究分析之業務員，可兼辦執行交易 (B)總經理可兼任董事長 (C)董事長得同時擔任所屬同一集團之期貨商的監察人 (D)由期貨經理事業兼營者，取得營業許可並完成登記兩年內須申請募集期貨信託基金，否則兼營業務 許可即遭廢止　
11. 甲期貨信託事業擬將對大眾募集之期貨信託基金，僅用於從事台灣期貨交易所上市之期貨與選 擇權契約交易，則其持有 98 年 7 月到期之金融期貨契約（TF）未平倉口數所需原始保證金， 不得逾該期貨信託基金淨資產價值之多少？ (A)7% (B)5% (C)10% (D)20%
12. 對期貨信託事業向大眾募集之期貨信託基金資產而言，以下何者非為依法得保持之方式？ (A)銀行定存單 (B)短期票券 (C)上市櫃股票 (D)債券附買回交易
13. 依據金管會之規定，期貨經理事業運用全權委託資產投資大陸地區有價證券，其總金額不得超 過個別全權委託資產淨值之多少？ (A)5% (B)10% (C)15% (D)20%
14. 某甲將其 1 千萬元資產委託乙期貨經理事業操作，但乙操作不順，致甲之淨資產不斷減損。試 問乙應在甲之淨資產減損達多少錢以上時，於當日即編製交易紀錄及現況報告書予甲？ (A)100 萬元 (B)150 萬元 (C)200 萬元 (D)250 萬元　
15. 經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業，若欲申請兼營期貨顧問業務，其實收資本額應達 多少元？ (A)5,000 萬元 (B)3,000 萬元 (C)7,000 萬元 (D)1 億元
16. 某法人甲擬申請設立期貨商經營經紀與自營業務，除總公司外，亦欲在台中、高雄各設一家分 公司，則其最低實收資本額應為多少元？ (A)6.2 億元 (B)4.3 億元 (C)6 億元 (D)6.3 億元　
17. 證券投資信託事業須於營業滿幾年後，方得申請兼營期貨信託事業？ (A)2 年 (B)1 年 (C)3 年 (D)5 年
18. 依據中華民國期貨業商業同業公會會員宣傳資料及廣告管理辦法之規定，以下何者為非？ (A)期貨業務員之個人部落格亦受該辦法之規範 (B)會員製發宣傳文宣應以公司名義為之 (C)會員向該公會申報之廣告物，最高使用期限兩年 (D)經會員經理人審核完成之廣告物審核紀錄應保存兩年
19. 依據中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業內部人員從事期貨交易管理辦法之規定，何者 為該事業從業人員無須向該公會申報之交易標的？ (A)上市櫃股票 (B)中央政府建設公債 (C)期貨交易部位 (D)認購售權證　
20. 依據中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務操作辦法之規 定，以下哪個團體可以共同方式委任期貨經理事業從事全權委託期貨交易？ (A)8 位自然人 (B)16 位互為關係企業之法人 (C)8 位無相互關係之法人 (D)8 位自然人及8 位互為關係企業之法人
21. 依據期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則之規定，期貨信託基金之風 險預告書應刊印於公開說明書之何處？ (A)封面 (B)封裏 (C)目錄前一頁 (D)封底
22. 期貨信託事業發行之保本型期貨信託基金，其保本比率應達投資本金之多少以上？ (A)85% (B)90% (C)95% (D)99%
23. 依據期貨交易法之規定，以下何者非屬期貨服務事業？ (A)期貨顧問事業 (B)期貨交易輔助人 (C)期貨信託事業 (D)槓桿交易商
24. 期貨經理事業在持有委任人指定之保管機構已發行股份總數達多少時，應告知委任人？ (A)20% (B)15% (C)10% (D)5%
25. 本國證券商申請兼營期貨業務，其自有資本適足比率不得低於？ (A)150% (B)200% (C)250% (D)100%

申論題 (8)

二、問答題
1. 申請設立期貨信託公司，發起人應至少有一位為符合特定資格條件之六種特定法人之一，請說 明該六種法人係為哪六種事業？試舉一種事業，並說明其資格條件。又此類發起人自金管會核發該期貨信託公司許可證照之日起幾年內，不得擔任其他同業之發起人？
2. 依據期貨交易法之規定，金管會對於目前台灣期貨交易所已上市之期貨交易契約，在有三種情 事之一時，得予以撤銷。試說明係哪三種情事？
3. 非由他業兼營之何種事業，得申請兼營期貨經理事業？
（1） 每一期貨信託基金委託某一家證券商買賣股票金額的上限為何？
（2） 每一期貨信託基金投資於某一家上市公司股票之股份總額上限為何？
（3） 每一期貨信託基金投資於證券投資信託基金受益憑證之總金額上限為何？
（4） 每一期貨信託基金投資於某一家上櫃公司承銷股票之總數上限為何？
（5） 每一期貨信託基金投資於某一家公司之無擔保公司債之總額上限為何？