阿摩線上測驗 登入

99年 - 99-4 期貨交易分析人員 ：期貨法規與自律規範#93753

科目：期貨法規與自律規範 | 年份：99年 | 選擇題數：35 | 申論題數：3

試卷資訊

所屬科目：期貨法規與自律規範

選擇題 (35)

1.依我國期貨交易法規定，下列有關在期貨交易所交易之期貨契約，何者敘述有誤？ (A)期貨交易契約非經主管機關核准，不得在國內交易所交易 (B)涉及新臺幣與外幣間兌換之期貨交易契約，應先會商中央銀行同意 (C)在正常情形下，主管機關對於期貨交易契約可否在期貨交易所交易之審理期間，不得超過三個月 (D)在期貨交易所交易之期貨交易契約，有喪失經濟效益或不符公共利益等情事時，主管機關得撤銷之
2.依我國期貨交易法，期貨交易所發現期貨交易達到異常標準時，得採取的措施，下列何者不正確？ (A)立刻要求期貨商了結該期貨交易部位 (B)公布交易資訊 (C)限制全部或部分期貨商受託買賣數量 (D)調整保證金額度
3.依據期貨交易法規定，公司制期貨交易所至少應設： (A)業務委員會、稽核委員會 (B)業務委員會、紀律委員會 (C)紀律委員會、教育推廣委員會 (D)業務委員會、監視委員會
4.期貨交易所發現期貨商有經營不善致信用難以維持時，應對期貨商： (A)處以違約金新臺幣五十萬元之處分 (B)處以停業處分 (C)專案檢查並予輔導 (D)通知期貨結算機構輔導
5.依期貨交易所管理規則之規定，下列何者屬期貨交易所製作之期貨交易行情表內容？1.開市、最高、最 低價；2.結算價或收市價；3.與前一營業日收市比較後之漲跌情形；4.保證金、權利金金額 (A)1、2、3、4 (B)僅 1、2、3 (C)僅 2、3、4 (D)僅 1、3、4
6.依我國期貨交易法之規定，期貨結算機構發現有影響期貨市場秩序之虞所採取的措施，下列敘述何者錯 誤？ (A)可向結算會員調整結算保證金之金額 (B)可要求交易會員了結全部或部分期貨交易契約 (C)可於同一交易日內向結算會員多次追繳結算保證金 (D)可採取其他維護市場秩序或保護期貨交易之必要措施
7.依我國期貨交易法，期貨結算機構對其結算會員不履行結算交割義務時，得以事先繳存之款項支應，支 應之順序為何？ 1.期貨結算機構之賠償準備金；2.違約期貨結算會員之交割結算基金；3.違約期貨結算 會員繳存之結算保證金；4.其他期貨結算會員之交割結算基金；5.其他結算會員依期貨結算機構所定之比 例分擔 (A)1、2、3、4、5 (B)2、3、1、4、5 (C)3、2、4、1、5 (D)2、3、4、1、5
8.期貨結算機構依法應繳存或提列的保證金、準備金及公積之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)應依實收資本額百分之五繳存營業保證金 (B)賠償準備金僅應提存新臺幣三億元 (C)應於每年稅後盈餘項下，提列特別盈餘公積，提列比率以百分之八十為上限 (D)申請設立許可時，應繳存保證金新臺幣二億元
9.對於結算會員之結算、交割行為違背誠實信用，以致他人受損害者，期貨結算機構得採取下列何種處分？ 1.限制其交易數量；2.課以違約金；3.停止或限制其於期貨結算機構所為結算、交割；4.命令該結算會員 追加交割結算基金 (A)1、4 (B)3、4 (C)2、3 (D)1、3
10.依我國期貨交易法，有關期貨商執行職務之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨商皆不能接受期貨交易人全權委託，從事代為決定種類、數量、價格之期貨交易 (B)期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易 (C)期貨商不得未依期貨交易人委託事項或條件從事交易 (D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易
11.有關期貨商最低實收資本額之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨經紀商不得低於新臺幣二億元 (B)期貨自營商不得低於新臺幣四億元 (C)每一家分支機構不得低於新臺幣五千萬元 (D)複委託期貨商不得低於新臺幣五千萬元
12.本國證券商申請兼營期貨業務，其自有資金適足比率不得低於多少？ (A)百分之二百 (B)百分之一百五十 (C)百分之一百三十 (D)百分之一百
13.有關本國證券商申請兼營期貨經紀業務指撥專用營運資金之規定，下列敘述何者正確？ (A)申請兼營國內期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣二億元 (B)申請兼營國內股價指數類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者，應指撥專用 營業資金新臺幣一億元 (C)申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣五千萬元 (D)申請兼營國內利率類期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣八千萬元
14.對於期貨商從事宣傳廣告之規定，下列何者不正確？ (A)不得將主管機關之營業許可作為其業務健全之宣傳或保證 (B)宣傳資料之形式、內容製作及傳播等相關事宜，由全國期貨商業同業公會聯合會訂定管理辦法 (C)主管機關得隨時抽查期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄 (D)宣傳資料之形式及內容，應經主管機關審核及簽章後始可使用
15.下列敘述，何者不正確？ (A)期貨商經營期貨經紀業務時，應按月就受託從事期貨交易佣金收入提列百分之二，作為違約損失準備 (B)期貨商經營自營業務時，應按月就前月自營業務已實現淨利，提列百分之十五作為買賣損失準備 (C)期貨自營商所提列之買賣損失準備，除彌補買賣損失額超過買賣利益額之差額外，不得使用之 (D)期貨自營商所提列之買賣損失準備累積達新臺幣二億元者，得免繼續提列
16.期貨商發生下列何種情況時，除處理原有交易外，應即停止收受期貨交易人訂單，並向主管機關及主管 機關指定機構提出改善計畫？ 1.業主權益低於最低實收資本額百分之四十；2.調整後淨資本額少於期貨 交易人未沖銷部位所需客戶保證金總額之百分之二十時；3.業主權益低於最低實收資本額百分之二十；4.調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需客戶保證金總額之百分之十五時 (A)1、3 (B)2、4 (C)3、4 (D)1、4
17.有關境外外國期貨商得開立綜合帳戶所需之資格，下列敘述何者錯誤？ (A)具備經主管機關認可之外國期貨交易所結算會員資格者 (B)最近一年在其本國未曾受證券期貨有關主管機關或自律機構對其總分公司處以暫停證券或期貨經紀 業務之處分者 (C)最近二年未曾受其本國主管機關撤銷部分營業許可之處分者 (D)最近三年未有違背市場交易契約或違反申報資料義務情節重大之情事者
18.依期貨商管理規則有關期貨交易買賣委託書之規定，下列何者正確？ (A)業務員應於買賣委託書上簽章 (B)客戶以電話委託下單並有同步錄音存證時，業務員不需於買賣委託書上簽章 (C)業務員應於買賣委託書上載明客戶下單委託之日期即可，不需另記入委託下單之時間 (D)業務員與客戶完成買賣成交確認後，其所填寫之買賣委託書即不須保存
19.期貨商經營國外期貨交易業務時，下列敘述何者不正確？ (A)本國期貨商具有國外期貨交易所會員資格者，即可自行於國外期貨交易所進行交易 (B)經許可之外國期貨商具國外期貨交易所結算會員資格者，自行於國外期貨交易所交易 (C)委託經許可並已取得主管機關公告之國外期貨交易結算會員資格之期貨商辦理 (D)依經主管機關核准之方式，於國外期貨交易所進行期貨交易
20.有關期貨商申請投資外國事業之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)投資外國及大陸事業之總金額，不得超過期貨商淨值百分之三十 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告無累積虧損 (C)最近三個月期貨商之平均調整後淨資本額不少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分 之四十 (D)最近三個月未曾受主管機關警告處分
21.下列何者不符合期貨商經理人之資格要件？ (A)具有教育部承認之國內大學學歷，且有保險業務工作經驗二年，成績優良 (B)期貨機構工作經驗四年，成績優良者 (C)期貨機構工作經驗五年，成績優良者 (D)有其他學經歷足資證明具備期貨專業知識及經營管理經驗，可健全有效經營期貨商業務者
22.依我國期貨交易法之規定，期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為另一期貨交易人進行期貨交易所應 支付之期貨交易保證金或權利金，其法定刑可處多少？ (A)七年以下有期徒刑得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (D)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
23.依我國期貨交易法之規定，以下有關罰則的敘述，何者為錯誤？ (A)期貨商受託主管機關所公告以外之期貨交易種類的最重法定刑為有期徒刑三年 (B)未經主管機關許可擅自經營期貨交易人帳戶進行交易之最重法定刑為有期徒刑七年 (C)期貨商業務員利用期貨交易人帳戶進行交易之最重法定刑為有期徒刑五年 (D)期貨交易所董事對職務上行為要求收受不正利益之最重法定刑為有期徒刑五年
24.依我國期貨交易法，有關期貨經理事業之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨經理事業接受特定人委任經理期貨交易時，應於委任前告知期貨交易之性質及可能之風險、交付 公開說明書，並與客戶簽訂書面委任契約 (B)期貨經理事業向非特定人募集資金從事期貨交易，須向主管機關申請核淮 (C)期貨經理事業向非特定人募集資金從事期貨交易，所募集之資金應與其事業之自有財產分別獨立 (D)期貨經理事業向非特定人募集資金從事期貨交易，準用第八十四條至第八十六條有關期貨信託基金之 規定
25.有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限，下列敘述何者錯誤？ (A)與委任人訂定之契約，原則應自委任關係消滅之日起，保存五年 (B)與委任人訂定之契約，有爭議者應保存至該爭議消除為止 (C)交易分析報告之副本、紀錄，應自提供之日起保存二年 (D)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
26.有關期貨經理事業得辦理之業務項目，以下敘述何者錯誤？ (A)分支機構得辦理研究分析作業 (B)分支機構僅得辦理所得經營業務之推廣及招攬 (C)研究分析作業於總公司辦理 (D)交易決定作業僅限於總公司辦理
27.期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前，應提供委任人書面資料，向委任人詳細說明之事項，不 包括下列何者？ (A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制 (B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決定人員之學歷與經歷 (C)最近二年全權委託交易決定人員因從事全權委託證券投資或期貨交易業務而發生或進行中之訴訟、非 訟事件之情形 (D)期貨經理事業或其負責人受主管機關處分之情形
28.下列何者不具備擔任期貨經理事業內部稽核人員之資格條件？ (A)取得期貨分析人員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗一年者 (B)取得期貨分析人員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年者 (C)取得期貨業務員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年者 (D)取得期貨業務員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年者
29.依金融控股公司法成立之金融控股公司如欲擔任期貨信託事業之專業發起人，其子公司應符合下列何種 條件？ (A)其控股 25%以上之子公司應至少三家 (B)其控股25%以上子公司應有符合期貨信託事業設置標準第十二條第一項所定除金融控股公司以外其他 事業之資格條件之一 (C)其控股 50%以上子公司應至少三家 (D)其控股 50%以上之子公司應有符合期貨信託事業設置標準第十二條第一項所定金融控股公司以外其 他事業之資格條件之一
30.他業申請兼營期貨信託事業，除該事業原已設置各該部門外，原則上均應設置那些部門？ (A)研究分析及內部稽核部門 (B)研究分析、財務會計及內部稽核部門 (C)研究分析、財務會計、內部稽核及行銷部門 (D)研究分析、財務會計、內部稽核及風險管理部門
31.期貨信託事業為因應期貨信託基金管理辦法第七十四條第一項但書及期貨信託契約鉅額受益憑證之買 回條款所規定之事由，得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款，下列有關該借款 之相關敘述何者為非？ (A)期貨信託事業辦理該借款期間，受益人申請買回應支付買回價金百分之二之買回費用 (B)受益人支付之買回費用應歸入期貨信託基金資產 (C)借款所產生之利息費用由期貨信託事業負擔 (D)期貨信託事業辦理該借款，其相關借款決策作業，應作成書面紀錄並建檔，至少保存三年
32.有關期貨信託事業募集首檔期貨信託基金之規定，以下敘述何者錯誤？ (A)專營期貨信託事業取得營業執照後，未於一個月內申請募集期貨信託基金者，廢止其業務之許可 (B)除主管機關另有規定外，兼營期貨信託事業於經許可並完成登記後二年內，未申請募集期貨信託基金 者，廢止兼營業務之許可 (C)專營期貨信託事業應於第一檔期貨信託基金募集核准函送達日起一個月內開始募集 (D)專營期貨信託事業之第一檔期貨信託基金應自開始募集日起四十五日內募集成立
33.主管機關對於期貨信託事業申請募集或追加之案件，有下列那一情況時，主管機關得不核准？
1.本次募 集之基金與現有期貨信託基金之投資基本方針及範圍未有適當區隔或交易、投資標的顯有不當；
2.最近 一年曾受期貨交易法第一百條處分，但其違法情事已經主管機關認可具體改善；
3.全權委託其他專業機 構運用期貨信託基金且已有事實證明可透過該專業機構獲取全球交易或投資技術者；
4.取得期貨信託事 業營業執照已滿二個完整會計年度，但最近年度每股淨值低於票面金額；
5.經主管機關依期貨交易法停 止受理其募集期貨信託基金申請案件，期限尚未屆滿 (A)僅 1、2、3 (B)僅 1、3、4 (C)僅 1、4、5 (D)1、2、3、4、5
34.依我國期貨交易法之規定，以下有關罰責的敘述，何者錯誤？ (A)意圖影響期貨交易價格而連續提高期貨交易價格之最重法定刑為有期徒刑五年 (B)從事期貨交易有詐欺的行為之最重法定刑為有期徒刑七年 (C)未經主管機關許可擅自募集期貨信託基金之最重法定刑為有期徒刑七年 (D)期貨商負責人擅自挪用客戶保證金專戶款項之最重法定刑為有期徒刑三年
35.有關期貨交易法仲裁之規定，下列何者錯誤？ (A)因期貨交易所生之爭議，當事人得依約定進行仲裁 (B)爭議當事人選定之仲裁人不能依協議指定第三仲裁人時，主管機關得依申請或依職權指定之 (C)除有商務仲裁條例第二十三條情形，經提起撤銷仲裁判斷之訴者外，期貨業對於仲裁之判斷應予履行 (D)期貨業對於仲裁之判斷，無正當理由拒不履行時，法院得命令其停業

申論題 (3)

二、申論題或計算題
1.期貨交易所及期貨結算機構負責期貨集中交易市場之交易與結算交割功能，為防範可能之問題影響市場 正常運作，依期貨交易法第十五條及第十八條各該單位應於業務規則中訂定市場之監視制度。試說明各 該單位於執行監視發現異常時，依期貨交易法規定，各有那些處置之措施。
2.為規範期貨業及期貨信託基金之銷售機構宣傳資料及廣告物之形式、內容、製作及傳播等相關事項，以 維護合法業者之專業形象，並保障交易人權益，主管機關責成期貨公會制定「會員宣傳資料及廣告管理 辦法」自律管理。請說明宣傳資料及廣告之適用範圍(試舉五例)、應記載之基本資料內容、使用前應履 行之審查與申報程序及違規時公會所得採行之自律處分。
3.依各期貨服務事業管理規則之規定，期貨分析人員任職各種期貨服務事業中，各得從事那些業務，並請 說明有何工作經驗之額外要求。在何種情況下期貨分析人員會被撤銷登記或喪失資格條件。