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期貨法規與自律規範
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109年 - 109-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#84858
> 申論題
3. 期貨信託事業得募集發行指數股票型期貨信託基金,亦即以追蹤、模擬或複製標的指數表現,並在 證券交易市場交易,且申購、買回採現金或依據期貨信託契約規定方式交付之期貨信託基金。 請說明其選定之標的指數應符合哪些條件?(可就指數編製者應具備之資格、指數成分應具備之特 性、指數資訊之取得、適法性…等分別論述。)
相關申論題
(1)期貨信託事業之經理人,對於職務上之行為,要求期約或收受不正利益
#342249
(2)期貨信託事業之經理人,對於違背職務上之行為,要求期約或收受不正利益
#342250
(3)向期貨信託事業之經理人,關於違背職務之行為,行求期約或交付不正利益者
#342251
(4)自首者之罰則為何?
#342252
(1)證券投信託事業之總經理可否兼任期貨經理事業之專責部門主管?
#342253
(2)登記為期貨商之經紀部門主管可否兼任期貨經理事業之專責部門主管?
#342254
(3)登記為期貨商之開戶人員可否兼任期貨經理事業之推廣、招攬人員?
#342255
(4)登記為期貨顧問事業之研究分析業務員可否兼任期貨經理事業之研究分析人員?
#342256
(5)期貨信託事業之總經理可否兼任期貨經理事業之交易決定人員?
#342257
(6)登記為私募證券投資信託基金經理人可否兼任期貨經理事業之交易決定業務員?
#342258
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