阿摩線上測驗 登入

101年 - 101-2 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#93774

科目：期貨法規與自律規範 | 年份：101年 | 選擇題數：35 | 申論題數：3

試卷資訊

所屬科目：期貨法規與自律規範

選擇題 (35)

1. 依我國期貨交易相關法律之公布，有關我國期貨市場之發展，下列敘述何者正確？ (A)先開放國人從事國外期貨交易所之期貨交易，再建置發展國內期貨市場 (B)先建置發展國內期貨市場，再開放國人從事國外期貨交易所之期貨交易 (C)同時建置發展國內期貨市場及開放國人從事國外期貨交易所之期貨交易 (D)選項A、B、C皆非
2. 依我國「期貨交易法」及相關子法，下列有關期貨業之敍述何者正確?甲.期貨交易所以提供期 貨集中交易市場為其業務；乙.期貨商得經營期貨交易業務；丙.僅證券經紀商得經營期貨交易 輔助業務；丁.期貨顧問事業係為獲取報酬，經營或提供期貨交易、期貨信託基金、期貨相關 現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資之研究分析意見或推介建議者 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
3. 有關我國期貨市場保證金制度之敍述，下列何者不正確? (A)期貨商受委託進行期貨交易時，應向期貨交易人收取交易保證金或權利金 (B)期貨結算機構向期貨結算會員收取結算保證金 (C)期貨交易人僅得以現金繳交國內期貨交易之保證金 (D)期貨交易人權益數低於各期貨交易所規定之維持保證金數額者，期貨商應即辦理催繳
4. 有關我國期貨市場結算會員之敍述，下列何者正確?甲.分個別結算會員、一般結算會員及特別 結算會員；乙.個別結算會員和一般結算會員以經主管機關核准設立之期貨商為限；丙.特別結 算會員係僅受託為期貨商辦理結算交割之金融機構；丁.個別結算會員可受託為其他期貨商辦 理結算交割業務 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
5. 當國際金融風暴情事足以影響我國期貨市場秩序時，主管機關可採取下列何種措施? 甲.命令 調整保證金額度；乙.限制期貨交易人交易數量；丙.限制期貨交易人持有部位；丁.停止一部 或全部之期貨交易 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D)僅甲、丙、丁
6. 依我國「期貨交易法」規定，所公告不適用「期貨交易法」之期貨交易，下列何者正確？甲. 期貨商經核定在其營業處所經營之期貨交易；乙.核定在金融機構營業處所經營之期貨交易； 丙.中央銀行指定辦理外匯業務之銀行，經中央銀行同意在其營業處所經營之外幣與外幣間之 各種期貨交易；丁.中央銀行指定辦理外匯業務之銀行，經中央銀行同意在其營業處所經營之 新臺幣與外幣間之各種期貨交易 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
7. 期貨商受託從事之期貨交易，應依主管機關公告之交易所及種類為限，違反者將受「期貨交易 法」之何項刑責？ (A)處 7 年以下有期徒刑、得併科新臺幣 300 萬元以下罰金 (B)處 5 年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣 240 萬元以下罰金 (C)處 3 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 200 萬元以下罰金 (D)處 1 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金
8. 有關我國期貨交易所之敍述，下列何者正確？甲.設立宗旨為促進公共利益及確保期貨市場交 易之公正；乙.組織型態為股份有限公司；丙.其董事、監察人至少八分之一由主管機關指派之 專家擔任之；丁.應設業務委員會及紀律委員會，其成員至少三分之二為在該交易所交易之期 貨商 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
9. 有關「期貨交易法」對期貨商辦理開戶及受託買賣作業之規定，下列敍述何者不正確？甲.期 貨商應告知客戶各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險；乙.期貨商評估客戶信用狀況及財力有逾越其從事期貨交易能力時，除客戶提供適當之擔保外，應拒絕其委託；丙.期貨商 應向期貨交易人收取交易保證金或權利金，並設置客戶明細帳，逐月計算其餘額；丁.期貨商 應於每日分送對帳單予期貨交易人 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
10. 期貨商之業務員從事下列何種行為，將受「期貨交易法」規定處 3 年以下有期徒刑？甲.利用 自己之帳戶供期貨交易人從事交易；乙.與期貨交易人約定共同承擔損失；丙.洩漏期貨交易人 委託事項及職務上所獲悉之秘密；丁.知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易仍接受委託 進行交易 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
11. 證券商經營期貨交易輔助業務，係接受期貨商之委任從事下列何種業務？甲.招攬期貨交易人 從事期貨交易；乙.代理期貨商接受期貨交易人開戶；丙.接受期貨交易人期貨交易之委託單並 自行執行；丁.通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、丙、丁 (D)僅甲、乙、丁
12. 依我國「期貨交易法」 ，下列有關同業公會之敍述何者不正確？甲.期貨業應加入同業公會始得 開業；乙.同業公會之設立、組織及監督，僅適用「商業團體法」規定；丙.同業公會得依章程 規定對會員為必要處分；丁.主管機關已依「期貨交易法」第 93 條規定發布期貨業商業同業公 會管理規則 (A)僅丁 (B)僅乙 (C)僅乙、丁 (D)僅乙、丙、丁
13. 依我國「期貨交易法」，從事期貨交易不得有交叉交易之行為，下列何者為交叉交易？ (A)指期貨商或其他任何人，未依公開競價方式，而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易 之行為 (B)指期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人，未依公開競價 方式，而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為 (C)指期貨商接受期貨交易人委託後，未至期貨交易所從事期貨交易，而直接或間接私自承受 或居間與其他期貨交易人為交易之行為 (D)指期貨商未經期貨交易人事前書面同意，且未依期貨交易所規則之規定，而成為該期貨交 易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方
14. 外國期貨商在我國設置分支機構，僅申請經營國外期貨交易複委託業務，而不接受個別期貨交 易人委託者，應專撥營業所用資金之金額為何？ (A)新臺幣 2 億元 (B)新臺幣 1 億元 (C)新臺幣 8,000 萬元 (D)新臺幣 5,000 萬元
15. 有關本國證券商申請兼營期貨經紀業務，下列敍述何者不正確？ (A)申請兼營國內期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣 1 億元 (B)申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣 5,000 萬 元 (C)申請兼營國內利率類期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣 5,000 萬 元 (D)申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者，應指 撥專用營運資金新臺幣 7,000 萬元
16. 期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部 位所需之客戶保證金總額一定比例時，除處理原有交易外，應即停止收受期貨交易人訂單，其 成數及比例各為多少？ (A)百分之六十；百分之二十 (B)百分之五十；百分之二十 (C)百分之四十；百分之十五 (D)百分之三十；百分之十五
17. 期貨商對於客戶有下列何種情事，不得接受其委託開戶？甲.受輔助宣告未經撤銷者；乙.係臺 灣期貨交易所股份有限公司之職員；丙.曾因違背期貨交易契約未結案且未滿三年者；丁.年齡 未滿二十歲者 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D)僅甲、乙、丁
18. 有關期貨商之客戶保證金專戶，下列敍述何者正確？甲.期貨商得於臺灣證券集中保管結算所股份有限公司開設客戶保證金專戶；乙.期貨商對保證金或權利金款項之收付應透過客戶保證 金專戶辦理；丙.期貨商同時經營本國期貨經紀業務及國外期貨經紀業務時，得合併設置客戶保證金專戶；丁.期貨商對客戶保證金專戶內之存款，不得挪用為其他客戶保證金或不足款項 之代墊 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、丙、丁 (D)僅甲、乙、丁
19. 證券商兼營期貨經紀業務，其業務員如具有證券及期貨業務員資格者，得同時辦理證券及期貨 之相同性質業務，係指下列何種業務？甲.受託買賣；乙.結算交割；丙.主辦會計；丁.自行買 賣 (A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
20. 主管機關目前開放專營之下列何種事業得申請兼營期貨顧問事業？甲.證券投資顧問事業；乙. 證券經紀商；丙.期貨經紀商；丁.期貨經理事業 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D)僅甲、丙、丁
21. 有關他業申請兼營期貨顧問事業應具備之條件，下列敍述何者正確？甲.期貨經紀商最近期經 會計師查核簽證之財務報告，應符合期貨商管理規則第 17 條規定且無同規則第 22 條所定情 事；乙.證券經紀商應設立滿 3 年，且最近期經會計師查核簽證財務報告之每股淨值不低於面 額；丙.證券投資顧問事業應設立滿 3 年，且最近期經會計師查核簽證財務報告之每股淨值不 低於面額；丁.經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業申請兼營者，其實收資本額應達新 臺幣 8,000 萬元 (A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
22. 有關期貨顧問事業之業務範圍，下列敍述何者正確？甲.得辦理證券交易之講習及出版品；乙. 經營期貨交易顧問業務，以主管機關依「期貨交易法」第 5 條公告期貨商受託從事之期貨交易 為限；丙.經營期貨信託基金顧問業務，以主管機關核准募集之期貨信託基金為限；丁.未經主 管機關核准經營外國有價證券受託買賣業務之證券經紀商兼營期貨顧問事業者，以辦理國內證 券相關期貨顧問業務為限 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D)僅甲、丙、丁
23. 有關專營之下列何種事業得申請兼營期貨經理事業？甲.證券經紀商；乙.期貨經紀商；丙.證 券投資信託事業；丁.期貨信託事業；戊.證券投資顧問事業 (A)甲、乙、丙、丁、戊 (B)僅甲、乙、丙、丁 (C)僅乙、丙、丁、戊 (D)僅甲、丙、丁、戊
24. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易，委任人、期貨經理事業、保管機構、期貨經紀商 之間應簽訂相關契約及協定，下列敍述何者正確?甲.委任人與期貨經理事業簽訂期貨交易全權 委任契約；乙.委任人與保管機構簽訂委任契約，委託保管機構辦理期貨交易之保證金與權利 金繳交、結算交割等有關事項；丙.委任人、期貨經理事業、保管機構共同簽訂三方權義協定 書；丁.期貨經理事業代理委任人與期貨經紀商簽訂開戶及受託契約 (A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
25. 委任人有下列何種情事，期貨經理事業應拒絕與其簽訂期貨交易全權委任契約？甲.為受監護 宣告人；乙.係期貨經理事業之業務員；丙.違反證券交易法經司法機關有罪之刑事判決確定未 滿三年者；丁.係中華民國證券商業同業公會之職員 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)僅甲
26. 有關對期貨經理事業之敍述，下列何者不正確？甲.期貨經理事業應按委任人別設帳，按週登 載交易或投資情形等有關事項；乙.期貨經理事業應每月定期編製委任人交易紀錄及現況報告 書送達委任人；丙.期貨經理事業不得接受超過 15 人之共同委任從事全權委託期貨交易；丁. 期貨經理事業運用全權委託資產從事期貨交易，應將期貨經紀商退還之手續費，作為委任人買 賣成本之減少 (A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
27. 期貨經理事業運用全權委託資產投資由其他期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證、外 國基金管理機構所募集或經理之期貨基金及其他有價證券之總市值，不得超過個別全權委託帳 戶淨值之比例，下列何者正確？ (A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D)百分之五十
28. 我國期貨信託事業應具有符合資格條件之發起人，包括下列何種事業？甲.基金管理機構；乙. 銀行；丙.保險公司；丁.金融控股公司；戊.期貨經紀商；己.證券經紀商 (A)甲、乙、丙、丁、戊、己 (B)僅甲、乙、丙、丁、戊 (C)僅甲、乙、丙、丁 (D)僅甲、乙、丙
29. 我國期貨信託事業之股東若非屬符合資格條件者，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數之比例，下列何者正確？ (A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之二十五
30. 有關期貨信託事業募集發行之期貨信託基金，下列敍述何者不正確？ (A)保本型期貨信託基金之保本比率應達投資本金之百分之八十五以上 (B)保證型期貨信託基金，係指在期貨信託基金存續期間，藉由保證機構保證，到期時提供受 益人一定比率本金保證之期貨信託基金 (C)保護型期貨信託基金，係指在期貨信託基金存續期間，藉由期貨信託基金投資工具，於到 期時提供受益人一定比率本金保護之期貨信託基金 (D)組合型期貨信託基金，係指投資於期貨信託事業、證券投資信託事業或外國基金管理機構 所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位之期貨信託基金
31. 期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對不特定人募集者，應符合下列何者規定？ (A)在國內募集、最低成立金額為新臺幣 2 億元及自成立日後滿 30 日，受益人始得申請買回 (B)在國內募集、最低成立金額為新臺幣 3 億元及自成立日後滿 40 日，受益人始得申請買回 (C)在國內募集、最低成立金額為新臺幣 4 億元及自成立日後滿 45 日，受益人始得申請買回 (D)在國內募集、最低成立金額為新臺幣 5 億元及自成立日後滿 45 日，受益人始得申請買回
32. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金（組合型期貨信託基金及保本型期貨信託基金除 外）運用於主管機關依「期貨交易法」第 5 條公告期貨商受託從事之期貨交易及主管機關核准 非在期貨交易所進行之期貨交易，所收取與支付之保證金及權利金合計，不得低於該期貨信託 基金淨資產價值之比例，下列何者正確？ (A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之七
33. 有關期貨信託事業募集及運用期貨信託基金，下列敍述何者不正確？甲.專營期貨信託事業經核發許可證照後，應於 1 個月內申請募集期貨信託基金；乙.對不特定人募集傘型期貨信託基金，子期貨信託基金數不得超過 5 檔；丙.對不特定人募集之組合型期貨信託基金，除主管機 關核准外，應至少投資 3 檔以上子基金；丁.運用期貨信託基金從事外國基金管理機構所募集 或經理之期貨基金，該外國期貨基金應以從事衍生性商品交易為主要目的且成立不得未滿 1 年 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
34. 有關期貨業之業務員須具備之資格條件，下列敍述何者不正確？ (A)期貨顧問事業對期貨交易提供研究分析意見或推介建議之人員：取得期貨商業務員資格並 在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗 2 年以上 (B)期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員：取得期貨商業務員資格並在證券 或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗 3 年以上 (C)期貨經理事業從事全權委託期貨交易業務之交易決定人員：取得期貨商業務員資格並在證 券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗 3 年以上 (D)期貨信託基金經理人：取得期貨商業務員資格並曾任證券投資信託基金經理人或證券全權 委託投資經理人職務 2 年以上
35. 有關我國期貨業之實收資本額，下列敍述何者正確？ 甲.期貨商同時經營經紀業務與自營業務之最低實收資本額為新臺幣 4 億元；乙.期貨經理事業 之實收資本額不得少於新臺幣 2 億元；丙.期貨信託事業之實收資本額不得少於新臺幣 2 億元 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅丙 (D)選項A、B、C皆非

申論題 (3)

1. 請依「期貨交易法」第 49 條第 1 項規定，說明期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務 時，是如何支應？(10 分)
2. 依期貨信託基金管理辦法規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，得委任哪些事業 擔任該基金之銷售機構？請列舉五個。(10 分)
3. 依期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則規定，期貨信託基金公開說明 書之封面應列印事項，除該基金名稱、警語與相關文字外，尚有哪些內容？請說明五項。(10 分）