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期貨法規與自律規範
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108年 - 108-2期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範#78124
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10. 依我國期貨交易法之規定,期貨商受託從事期貨交易,於辦理開戶時,應與期貨交易人簽訂何 項契約?
(A)委任契約
(B)承受契約
(C)受託契約
(D)交割結算契約
答案:
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統計:
A(11), B(2), C(31), D(4), E(0) #2035531
詳解 (共 1 筆)
a0922110936
B1 · 2019/11/04
#3651603
期貨經紀商於接受委託從事期貨交易前,必須...
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私人筆記 (共 1 筆)
Cuteturtle
2019/09/22
私人筆記#1732318
未解鎖
期貨交易法第 64 條期貨商受託從事期貨...
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相關試題
11. 期貨商不得以不合理之收費招攬或從事業務,收取費用應考量下列哪些因素? Ⅰ.營運成本 Ⅱ.公共利益 Ⅲ.交易風險 Ⅳ.客戶整體貢獻度 Ⅴ.合理利潤 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#2035532
12. 期貨商所提存之特別盈餘公積,可用於下列哪些用途? Ⅰ.填補公司虧損 Ⅱ.撥充資本 Ⅲ.轉投資事業 Ⅳ.主管機關另有規定者 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#2035533
13. 期貨顧問事業得經營之業務包括下列哪些項目? Ⅰ.接受委任,對經主管機關公告之期貨交易提供研究分析意見 Ⅱ.辦理與經核准募集之期貨信託基金有關之講習 Ⅲ.發行與期貨相關現貨商品有關之出版品 Ⅳ.擔任對不特定人募集期貨信託基金之銷售機構 Ⅴ.從事全權委託期貨交易 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#2035534
14. 期貨顧問事業有銀行退票情事時,應如何申報? (A)直接向主管機關申報 (B)送交期貨交易所轉送主管機關申報 (C)直接向期貨公會申報 (D)送交同業公會轉送主管機關申報
#2035535
15. 期貨顧問業務相關文件保存期限之規定,下列敘述何者正確? (A)委任契約應自簽約之日起保存 5 年 (B)交易分析報告應自提供之日起保存 5 年 (C)宣傳資料應保存 5 年 (D)委任契約應永久保存
#2035536
16. 期貨顧問事業對委任人以外之不特定人於傳播媒體從事顧問服務時,不得有下列哪些行為? Ⅰ.涉及個別期貨交易契約未來交易價位之研判 Ⅱ.從事期貨交易分析之同時,有以任何方式招攬客戶之廣告行為 Ⅲ.涉有利益衝突、詐欺、虛偽不實或意圖影響市場行情之行為 Ⅳ.對市場之行情研判或分析,未列合理研判依據 Ⅴ.以公司而非業務人員名義,從事期貨交易分析 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#2035537
17. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易,委任人應指定保管機構,下列哪些經主管機關核 准之機構得擔任之? Ⅰ.銀行 Ⅱ.信託業 Ⅲ.期貨結算機構 Ⅳ.保險業 (A)Ⅰ、Ⅱ (B)Ⅰ、Ⅲ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#2035538
18. 委任人指定之保管機構,有下列情事之一者,期貨經理事業應對委任人負告知義務? Ⅰ.投資於期貨經理事業已發行股份總數 5%以上 Ⅱ.擔任期貨經理事業之董事或監察人 Ⅲ.期貨經理事業持有其已發行股份總數 10%以上 Ⅳ.由期貨經理事業擔任董事或監察人 Ⅴ.保管機構與期貨經理事業間,具有其他實質控制關係 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#2035539
19. 下列何項標的非屬期貨經理事業運用全權委託資產得從事交易或投資之範圍? (A)臺灣期交所掛牌之選擇權契約 (B)美國芝加哥商業交易所掛牌之比特幣期貨契約 (C)臺灣證交所上市之指數股票型證券投資信託基金(ETF) (D)黃豆現貨
#2035540
20. 期貨經理事業須經委任人書面同意或契約特別約定方可從事之行為,不包括下列何者? (A)投資於本事業發行之有價證券 (B)出借或借入有價證券 (C)從事證券信用交易 (D)買入本事業發行之期貨信託基金
#2035541
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