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108年 - 108-2期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範#78124

科目：期貨法規與自律規範 | 年份：108年 | 選擇題數：35 | 申論題數：5

試卷資訊

所屬科目：期貨法規與自律規範

選擇題 (35)

1. 依我國期貨交易法之規定，期貨交易包括下列哪些契約？ Ⅰ.期貨契約 Ⅱ.選擇權契約 Ⅲ.證券交易契約 Ⅳ.槓桿保證金契約 Ⅴ.交換契約 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
2. 依我國期貨交易法之規定，有關期貨業務創新實驗之敘述何者錯誤？ (A)只限期貨業得申請辦理期貨業務創新實驗 (B)於主管機關核准辦理之期間及範圍內所進行之創新實驗，得不適用期貨交易法之規定 (C)任何行業均得依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理期貨業務創新實驗 (D)主管機關應參酌期貨業務創新實驗之辦理情形，檢討期貨交易法及相關金融法規之妥適性
3. 依我國期貨交易法之規定，主管機關得撤銷期貨交易契約之情事不包括下列何者？ (A)喪失經濟效益 (B)不符公共利益 (C)經期貨交易所申請 (D)更換保管機構
4. 依我國期貨交易法之規定，期貨交易所發現期貨交易有嚴重影響市場交易秩序之虞者，得對該 期貨交易採取之措施不包括下列何者？ (A)調整保證金額度或收取時限 (B)限制全部或部分期貨商受託買賣數量 (C)命令了結全部或部分期貨交易契約 (D)暫停或停止該期貨交易
5. 依我國期貨交易法之規定，公司制期貨交易所股票轉讓之對象包括下列何者？ Ⅰ.銀行 Ⅱ.保險業 Ⅲ.證券商 Ⅳ.期貨業 Ⅴ.證券金融事業 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
6. 依我國期貨交易法之規定，結算會員不履行結算交割義務時，相關金額支應之順序何者正確？ (A)第一順位為違約期貨結算會員繳存之交割結算基金 (B)第二順位為違約期貨結算會員繳存之結算保證金 (C)第三順位為期貨結算機構之賠償準備金 (D)第四順位為其他期貨結算會員繳存之結算保證金
7. 依我國期貨交易法之規定，期貨結算會員得以經核定之有價證券抵繳結算保證金，其抵繳之比 例由何者定之？ (A)主管機關 (B)期貨交易所 (C)期貨結算機構 (D)期貨公會
8. 依我國期貨交易法之規定，期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員所繳 交之交割結算基金有優先受償之權，下列有關該優先受償順序之敘述何者錯誤？ (A)第一順位為期貨結算機構 (B)第二順位為期貨交易人 (C)第三順位為期貨結算會員 (D)第四順位為期貨商
9. 依我國期貨交易法之規定，期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對於下列何項款項有優先受 清償之權？ (A)原始保證金 (B)營業保證金 (C)結算保證金 (D)交割結算基金
10. 依我國期貨交易法之規定，期貨商受託從事期貨交易，於辦理開戶時，應與期貨交易人簽訂何 項契約？ (A)委任契約 (B)承受契約 (C)受託契約 (D)交割結算契約
11. 期貨商不得以不合理之收費招攬或從事業務，收取費用應考量下列哪些因素？ Ⅰ.營運成本 Ⅱ.公共利益 Ⅲ.交易風險 Ⅳ.客戶整體貢獻度 Ⅴ.合理利潤 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
12. 期貨商所提存之特別盈餘公積，可用於下列哪些用途？ Ⅰ.填補公司虧損 Ⅱ.撥充資本 Ⅲ.轉投資事業 Ⅳ.主管機關另有規定者 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13. 期貨顧問事業得經營之業務包括下列哪些項目？ Ⅰ.接受委任，對經主管機關公告之期貨交易提供研究分析意見 Ⅱ.辦理與經核准募集之期貨信託基金有關之講習 Ⅲ.發行與期貨相關現貨商品有關之出版品 Ⅳ.擔任對不特定人募集期貨信託基金之銷售機構 Ⅴ.從事全權委託期貨交易 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
14. 期貨顧問事業有銀行退票情事時，應如何申報？ (A)直接向主管機關申報 (B)送交期貨交易所轉送主管機關申報 (C)直接向期貨公會申報 (D)送交同業公會轉送主管機關申報
15. 期貨顧問業務相關文件保存期限之規定，下列敘述何者正確？ (A)委任契約應自簽約之日起保存 5 年 (B)交易分析報告應自提供之日起保存 5 年 (C)宣傳資料應保存 5 年 (D)委任契約應永久保存
16. 期貨顧問事業對委任人以外之不特定人於傳播媒體從事顧問服務時，不得有下列哪些行為？ Ⅰ.涉及個別期貨交易契約未來交易價位之研判 Ⅱ.從事期貨交易分析之同時，有以任何方式招攬客戶之廣告行為 Ⅲ.涉有利益衝突、詐欺、虛偽不實或意圖影響市場行情之行為 Ⅳ.對市場之行情研判或分析，未列合理研判依據 Ⅴ.以公司而非業務人員名義，從事期貨交易分析 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
17. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易，委任人應指定保管機構，下列哪些經主管機關核 准之機構得擔任之？ Ⅰ.銀行 Ⅱ.信託業 Ⅲ.期貨結算機構 Ⅳ.保險業 (A)Ⅰ、Ⅱ (B)Ⅰ、Ⅲ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
18. 委任人指定之保管機構，有下列情事之一者，期貨經理事業應對委任人負告知義務？ Ⅰ.投資於期貨經理事業已發行股份總數 5%以上 Ⅱ.擔任期貨經理事業之董事或監察人 Ⅲ.期貨經理事業持有其已發行股份總數 10%以上 Ⅳ.由期貨經理事業擔任董事或監察人 Ⅴ.保管機構與期貨經理事業間，具有其他實質控制關係 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
19. 下列何項標的非屬期貨經理事業運用全權委託資產得從事交易或投資之範圍？ (A)臺灣期交所掛牌之選擇權契約 (B)美國芝加哥商業交易所掛牌之比特幣期貨契約 (C)臺灣證交所上市之指數股票型證券投資信託基金(ETF) (D)黃豆現貨
20. 期貨經理事業須經委任人書面同意或契約特別約定方可從事之行為，不包括下列何者？ (A)投資於本事業發行之有價證券 (B)出借或借入有價證券 (C)從事證券信用交易 (D)買入本事業發行之期貨信託基金
21. 期貨信託事業於出席期貨信託基金所持有股票之發行公司股東會後，應就出席股東會行使表決 權之執行結果作成書面紀錄，該紀錄至少應保存多久？ (A)1 年 (B)3 年 (C)5 年 (D)10 年
22. 期貨信託事業對不特定人所募集之期貨信託基金，欲申請追加募集之條件為：申請日前 5 個營 業日平均已發行單位數須達原申請核准發行單位數之多少比率？ (A)60% (B)70% (C)80% (D)90%
23. 期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金，所投資之子基金不得為下列哪些型 態？ Ⅰ.向符合一定資格條件之人所募集之期貨信託基金 Ⅱ.私募之證券投資信託基金 Ⅲ.私募之外國基金管理機構所發行之受益憑證 Ⅳ.組合型基金 Ⅴ.保本型基金 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
24. 基金保管機構發現指數股票型期貨信託基金最近 3 個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初 單位淨資產價值累積跌幅達 40%時，應立即通報下列哪些單位？ Ⅰ.主管機關 Ⅱ.臺灣證券交易所 Ⅲ.臺灣期貨交易所 Ⅳ.同業公會 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
25. 下列何者非屬期貨交易輔助人可從事之業務？ (A)招攬期貨交易人從事期貨交易 (B)代理期貨商接受期貨交易人開戶 (C)接受期貨交易人期貨交易之委託單並交付期貨交易所執行 (D)通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易
26. 證券商開始經營期貨交易輔助業務後，若受主管機關依期貨交易法施予撤換負責人處分，則未 來多久期間內不得申請分支機構經營期貨交易輔助業務？ (A)3 個月 (B)半年 (C)1 年 (D)2 年
27. 下列何者得申請兼營槓桿交易商？ (A)專營期貨經紀商 (B)專營期貨自營商 (C)專營期貨經理事業 (D)專營期貨信託事業
28. 下列何者非屬槓桿交易商管理規則所稱之專業機構投資人？ (A)政府基金 (B)退休基金 (C)共同基金 (D)交割結算基金
29. 依我國期貨交易法之規定，為保障公益及維護市場秩序，下列何者應訂定市場監視準則？ (A)主管機關 (B)期貨交易所 (C)期貨結算機構 (D)期貨公會
30. 依我國期貨交易法之規定，應建立內部控制制度之機構，不包括下列何者？ (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)期貨業 (D)期貨公會
31. 受到主管機關依期貨交易法第 100 條警告處分之期貨商，在未來一定期間內不得申請下列哪些 事項？ Ⅰ.設置分支機構 Ⅱ.增加業務種類 Ⅲ.兼營期貨顧問事業 Ⅳ.兼營期貨經理事業 Ⅴ.擔任期貨 信託基金銷售機構 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
32. 期貨經紀商可兼營之事業不包括下列何項？ (A)期貨顧問事業 (B)期貨經理事業 (C)期貨信託基金銷售機構 (D)槓桿交易商
33. 下列何項資金不得購買商業票據？ (A)期貨信託事業之自有資金 (B)期貨經理事業之自有資金 (C)期貨商之自有資金 (D)期貨結算機構交割結算基金
34. 取得期貨交易分析人員資格者，可從事之期貨業相關職務有： Ⅰ.期貨商內部稽核 Ⅱ.於傳播媒體解盤之期貨顧問業務員 Ⅲ.期貨經理事業之交易決定人員 Ⅳ.期貨信託基金之經理人 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
35. 擔任下列哪些職務者，毋須經過主管機關審查、認可或指派？ (A)公司制期貨交易所非股東之董事 (B)期貨商之總經理 (C)期貨經理事業之總經理 (D)期貨信託事業之董事長 二、申論題（共 3 題，每題 10 分，共 30 分）

申論題 (5)

1. 依我國期貨交易法之規定，期貨業包括哪些類別？（5 分）其業務項目分別為何？（5 分）
(1) 哪些人員不得在管制期間內，自行或以他人名義買入或賣出，或使他人從事與該消息有關之 期貨或其相關現貨交易行為？（4 分）
(2) 該管制期間之定義為何？（3 分）
(3) 違反本項規定最重之罰則為何？（3 分）
3. 目前我國期貨信託基金共有組合型、保本型、傘型、指數股票型及一般型等 5 類，請簡述該 5 類 期貨信託基金之定義及特色為何？（10 分）