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99年 - 99-1 期貨交易分析人員 ：期貨法規與自律規範#95673

科目：期貨法規與自律規範 | 年份：99年 | 選擇題數：20 | 申論題數：3

試卷資訊

所屬科目：期貨法規與自律規範

選擇題 (20)

1. 依我國期貨交易法規定，下列敘述何者不正確？ (A)期貨交易契約包括期貨契約、選擇權契約、期貨選擇權契約及槓桿保證金契約 (B)期貨商受託從事之期貨交易，其種類及交易所以主管機關公告者為限 (C)在期貨交易所進行之期貨交易，基於外匯政策考量，得經中央銀行公告不適用期貨交易法之 規定 (D)在期貨交易所交易之期貨交易契約不符公共利益者，主管機關得撤銷之
2. 違反期貨交易法或證券交易法規定，經受罰金以上刑之宣告及執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿 幾年，不得充任期貨商之負責人及業務員？ (A)七年 (B)五年 (C)三年 (D)一年
3. 下列何者非為我國期貨交易法規定之期貨業？ (A)期貨商 (B)期貨顧問事業 (C)期貨交易所 (D)期貨經理事業
4. 期貨業違反期貨交易法者，主管機關得命令其停止營業之期間最長為何？ (A)一年 (B)六個月 (C)三個月 (D)一個月
5. 依我國期貨交易法規定任何人不得委託未經主管機關核准經營期貨業之人從事期貨交易，違反該 規定者有何處罰？ (A)處新臺幣 6 萬元以上，30 萬元以下罰鍰 (B)處新臺幣 12 萬元以上，60 萬元以下罰鍰 (C)處 1 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金 (D)處 3 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 200 萬元以下罰金
6. 我國期貨交易法對於期貨業從業人員與期貨交易人約定分享利益之行為有何處罰？ (A)處 7 年以下有期徒刑，得併科新臺幣 300 萬元以下罰金 (B)處 5 年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣 240 萬元以下罰金 (C)處 3 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 200 萬元以下罰金 (D)處 1 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金
7. 我國期貨交易法對於從事期貨交易有對作行為者之處罰為何？ (A)處 7 年以下有期徒刑，得併科新臺幣 300 萬元以下罰金 (B)處 5 年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣 240 萬元以下罰金 (C)處 3 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 200 萬元以下罰金 (D)處 1 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金
8. 期貨商因期貨業務所生之債務，其債權人對該期貨商之何種款項有優先受清償之權？ (A)結算保證金 (B)營業保證金 (C)交割結算基金 (D)賠償準備金
9. 期貨商受託從事期貨交易，應於成交後即作成買賣報告書交付期貨交易人，並應於何時編製對帳 單分送各期貨交易人？ (A)每日 (B)每週 (C)每季 (D)每月
10. 期貨商不得為期貨交易人進行非必要交易，下列何者為主管機關認定是否為非必要交易所考量之 因素？ (A)當日沖銷比例 (B)佣金占期貨交易人權益之比例 (C)期貨交易人帳戶之款項是否足以支付其期貨交易保證金或權利金 (D)以上皆是
11. 期貨商經主管機關核准投資大陸地區期貨公司者，下列敘述何者正確？ (A)該期貨商得受託從事大陸地區之期貨交易 (B)該期貨商投資大陸地區期貨公司總金額，不得超過其淨值百分之二十 (C)該大陸地區期貨公司得對臺灣地區事業提供服務 (D)該期貨商得推介臺灣地區交易人從事大陸地區之期貨交易
12. 期貨商之業務員，下列何者得不具備業務員資格？ (A)自行查核人員 (B)風險管理人員 (C)主辦會計人員 (D)法令遵循人員
13. 依現行規定，下列何種事業不得申請兼營期貨信託事業？ (A)期貨商 (B)期貨經理事業 (C)證券投資信託事業 (D)信託業
14. 期貨信託事業得對一定條件之人募集期貨信託基金，其受益人之人數上限為何？ (A)97 人 (B)98 人 (C)99 人 (D)100 人
15. 期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對不特定人募集者，下列敘述何者不正確？ (A)該基金應在國內募集 (B)該基金最低成立金額為新臺幣五億元 (C)該基金自成立日後滿 45 日，受益人始得申請買回 (D)期貨信託事業應於募集之核准函送達日起 3 個月內開始募集
16. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金得辦理追加募集之條件，為自開放買回之日起至申請 送件日屆滿一個月，且申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准發行單位數之比率為 何？ (A)100％ (B)98％以上 (C)95％以上 (D)90％以上
17. 期貨經理事業接受委任人全權委託外幣保證金交易，限透過經中央銀行許可辦理該項交易之外匯 指定銀行為之，並應以下列何者名義開設外幣保證金交易帳戶？ (A)期貨經理事業 (B)保管機構 (C)委任人 (D)辦理全權委託交易決定人員
18. 期貨經理事業指派之交易經理人從事外幣保證金交易，其具有曾擔任外匯交易員或從事衍生性外 匯商品相關業務之年限應為何？ (A)三年以上 (B)二年以上 (C)一年以上 (D)半年以上
19. 中華民國期貨業商業同業公會之會員從事業務廣告及製發宣傳文件，下列敘述何者不正確？ (A)應以公司名義為之，業務人員應揭示本名 (B)應事先向該公會提出申報 (C)申報之宣傳資料及廣告物，使用有效期間最長 1 年 (D)宣傳資料及廣告物應保存一年
20. 下列何種事業是指經營接受委任，對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主 管機關公告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議之業務？ (A)期貨經理事業 (B)期貨顧問事業 (C)期貨信託事業 (D)期貨交易輔助事業 

申論題 (3)

1. 依期貨信託基金管理辦法之規定，期貨信託事業得募集發行保證型期貨信託基金、保護型期貨信 託基金或組合型期貨信託基金，請說明該等基金之定義各為何？另期貨信託事業對不特定人募集 發行傘型期貨信託基金，其子期貨信託基金數不得超過多少檔？（10 分）
2. 證券商經營期貨交易輔助業務得接受期貨商之委任從事哪些業務？（10 分）
3. 依中華民國期貨業商業同業公會會員自律公約之規定，該公會對違反自律公約之會員得為哪些處 分？（10 分）