試題詳解

11.申請兼營期貨顧問事業，應具備之條件，下列敘述何者錯誤？
(A)期貨經紀商兼營期貨顧問事業者，應由專責部門辦理，並應指派專人負責管理
(B)證券經紀商及證券投資顧問事業兼營期貨顧問事業者，總公司應設獨立專責顧問部門，並指派 專責部門主管及業務員辦理之
(C)經核准辦理財富管理業務之證券經紀商，其兼營期貨顧問事業依規定應設置之獨立專責顧問部 門，不得與財富管理業務部門合併
(D)期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業辦理期貨顧問業務之部門，應依 事業規模、業務情況及内部控制之管理需要，配置適足、適任且符合期貨顧問事業管理規則所 定資格條件之經理人及業務員