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期貨法規與自律規範
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106年 - 106-2 期貨交易分析人員 - 期貨法規與自律規範#62532
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13. 依期貨經理事業管理規則第二十八條規定之期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務,其 接受委任人委託交易時之資金,最低限額為新臺幣多少元?
(A)五百萬
(B)二百五十萬
(C)二百萬
(D)一百萬
答案:
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統計:
A(2), B(2), C(2), D(16), E(0) #1609923
詳解 (共 1 筆)
Andrew Chen
B1 · 2020/06/06
#4041499
金管證期字第10400253581號依據...
(共 85 字,隱藏中)
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14. 期貨經紀商若未兼營期貨經理事業,不得從事代客操作之行為,有關期貨交易之代客操作 行為,下列敘述何者錯誤? (A)代為期貨交易商品種類之決定 (B)代為期貨交易數量之決定 (C)代為期貨交易商品價格之決定 (D)代為繳交保證金
#1609924
15. 期貨顧問事業之業務員得從事之業務範圍須依主管機關之規定,現行期貨顧問事業之業務 不包括為從事下列何種項目? (A)對期貨交易提供推介建議者 (B)對期貨信託基金之投資提供研究分析意見者,其以非經主管機關依期貨交易法第五條公 告期貨商受託從事之期貨交易及核准募集之期貨信託基金為對象 (C)辦理接受委任,對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公 告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議之講習 (D)辦理接受委任,對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公 告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議之出版品
#1609925
16. 期貨交易所於執行市場監視時,發現期貨交易達到交易異常標準者,得公布交易資訊;其 有嚴重影響市場交易秩序之虞者,並得對該期貨交易採取必要措施,該措施不包括下列何 者? (A)強制提領客戶存放在保證金權利金專戶之款項 (B)限制全部或部分期貨商受託買賣數量 (C)限制期貨交易數量或持有部位 (D)調整保證金額度或收取時限
#1609926
17. 期貨經理事業從事期貨交易之代客操作業務,於接受客戶委任從事期貨交易時,有關期貨 經理事業業務進行之敘述,以下何者錯誤? (A)應於接受特定人委任前告知期貨交易之性質及可能之風險,並交付風險預告書 (B)應於接受特定人委任前與客戶簽訂書面委任契約 (C)期貨經理事業與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前,應有七日以上之期間,供委任人 審閱全部條款內容,並先對委任人之資力、投資經驗及目的需求充分瞭解,製作委任人 資料表,連同相關證明文件留存備查 (D)期貨經紀商、期貨信託事業、證券投資信託事業及證券投資顧問事業不得申請兼營期貨 經理事業
#1609927
18. 全國期貨商業同業公會聯合會至少應置理事三人,監事一人,依章程之規定,由會員選任。 但理事、監事中至少應有多少比例應由有關專家擔任之,其中半數由主管機關指派,其餘 由理、監事會遴選,經主管機關核定後擔任之? (A)1/3 (B)1/4 (C)1/5 (D)1/2
#1609928
19. 期貨商符合一定資格者得受理境外外國期貨商開立綜合帳戶,接受境外華僑及外國人從事 期貨交易之委託。至於該境外外國期貨商要開立綜合帳戶,應符合之資格條件,不包括下 列何種項目? (A)證券商或期貨商持股逾百分之二十五以上之海外證券商或期貨商,經當地主管機關許可 經營期貨經紀業務並符合未被處分及違規資格者 (B)最近一年在其本國未曾受證券期貨有關主管機關或自律機構對其總(分)公司處以暫停 證券或期貨經紀業務之處分者 (C)最近三年未有違背市場交易契約或違反申報資料義務情節重大之情事者 (D)須具備經主管機關認可之國外期貨交易所會員資格者
#1609929
20. 期貨信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型期貨信託基金,其對不特定人募集發行傘 型期貨信託基金者,下列有關期貨信託事業募集傘型共同基金規範之敘述何者錯誤? (A)子期貨信託基金數不得超過五檔 (B)應一次申請同時募集;當任一子期貨信託基金未達成立條件時,該傘型期貨信託基金即不成 立 (C)子期貨信託基金間不得有自動轉換機制,子期貨信託基金間之轉換應由受益人申請方得 辦理,其轉換費用得由期貨信託事業自行訂定 (D)子期貨信託基金得依資產配置理念,選擇為某一種類期貨信託基金或交叉組合各種類期貨信託基 金
#1609930
21. 期貨信託事業應有一名以上符合期貨信託事業設置標準所定資格條件之專業股東,除以發 行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外,其合計持有股份不 得少於已發行股份總數多少比例? (A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之二十五
#1609931
22. 期貨交易之功能甚多,期貨交易契約通常訂定有履約的期限,期限屆至若未結算沖銷,即 應履行現貨之交付,因此到結算期時,期貨之價格與現貨之價格會漸趨於一致,即使有價 差之存在,也可能因套利者(Arbitrage)之介入,會使現貨市場與期貨市場的價格日趨統一, 此一功能為下列何者? (A)投機(Speculate) (B)吸收游資活絡交易功能 (C)避險功能(Hedging) (D)價格發現之功能(Price Discovery)
#1609932
23. 期貨商受託從事期貨交易,應評估客戶從事期貨交易之能力;另期貨商接受期貨交易人開 戶時,在開戶前應進行風險預告,下列有關徵信與風險預告之敘述何者錯誤? (A)期貨商受託從事期貨交易,應評估客戶從事期貨交易之能力,如經評估其信用狀況及財 力有逾越其從事期貨交易能力者,除提供適當之擔保外,應拒絕其委託 (B)在開戶前應告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險,並應將風險預告書交付 期貨交易人 (C)期貨商接受期貨交易人開戶時,得委由代理公司為之 (D)期貨商受託從事期貨交易,於辦理開戶時,應與期貨交易人簽訂受託契約
#1609933
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