試題詳解

13. 期貨經紀商及期貨經理事業兼營期貨顧問事業之規定，下列敘述何者正確？
(A)應由專責部門辦理，並應指派兼任內部稽核之人員負責管理
(B)總公司應設獨立專責顧問部門，並指派專責部門主管及業務員辦理之
(C)經核准辦理財富管理業務之證券經紀商，其兼營期貨顧問事業依規定應設置之獨立專責顧問部 門，不得與財富管理業務部門合併
(D)選項ABC皆是