試題詳解

19. 下列何者不得申請兼營期貨經理事業？
(A)最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值高於面額之期貨經紀商
(B)最近 3 個月內因廣告活動受同業公會警告之證券投資顧問事業
(C)最近半年內曾受主管機關罰款之期貨信託事業
(D)最近 2 年內曾受主管機關撤銷營業許可之證券經紀商