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期貨法規與自律規範
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104年 - 104-4 期貨交易分析人員 - 期貨法規與自律規範#69369
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3.依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨交易所之敘述何者錯誤?
(A)期貨交易所之組織分會員制及公司制兩類
(B)公司制期貨交易所之股東不得少於七人
(C)會員制期貨交易所之組織,為非以營利為目的之社團法人
(D)公司制期貨交易所之組織,以股份有限公司為限
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統計:
A(0), B(5), C(0), D(0), E(0) #1803308
私人筆記 (共 1 筆)
學者
2021/08/10
私人筆記#3459533
未解鎖
1960年4月14日,行政院會議確立證券...
(共 145 字,隱藏中)
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相關試題
4.依我國期貨交易法之規定,有關會員制期貨交易所應解散之事由不包括下列何者? (A)會員不滿七人 (B)股東大會決議 (C)破產 (D)設立許可遭撤銷
#1803309
5.依我國期貨交易法之規定,下列有關公司制期貨交易所之敘述何者錯誤? (A)公司章程應遵守公司法之規定 (B)董事、監察人至少四分之一由非股東之相關專家擔任之 (C)紀律委員會成員至少應有四分之一為在該交易所交易之期貨商 (D)應與在該交易所交易之期貨商訂立使用期貨集中交易市場契約
#1803310
6.依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨結算機構之敘述何者正確? (A)期貨交易之結算,由期貨交易人向期貨結算機構辦理 (B)結算會員之資格,由期貨結算機構核定 (C)期貨結算機構業務規則規定事項之訂定及變更,應報經主管機關核定 (D)期貨結算機構應向期貨商收取結算保證金
#1803311
7.依我國期貨交易法之規定,期貨結算機構發現有影響期貨市場秩序之虞者,得對結算會員採取 必要之措施,但不包括下列何者? (A)調整結算保證金之金額 (B)同一交易日内多次追繳結算保證金 (C)命令了結全部或部分期貨交易契約 (D)暫停交易
#1803312
8.依我國期貨交易法之規定,當A期貨結算會員拒絕承受無法履行結算交割義務之B結算會員相 關帳戶時,下列何者非為期貨結算機構得對A結算會員所採取之處置? (A)課以違約金 (B)停止或限制交易 (C)撤銷其會員資格 (D)其他必要之處置
#1803313
9.依我國期貨交易法之規定,期貨商之名稱應標明期貨之字樣,下列何者不在此限? (A)專營期貨經紀商 (B)專營期貨自營商 (C)兼營期貨自營商 (D)複娄託期貨經纪商
#1803314
10.依我國期貨交易法之規定,下列期貨交易相關書件之記載事項,何者並非由主管機關訂定? (A)風險預告書 (B)委託書 (C)買賣報告書 (D)出金申請書
#1803315
11.依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨商移轉所屬期貨交易人相關帳戶之敘述何者正確? (A)期貨商應於開業後2個月内,向期交所申報與其他期貨商簽訂之承受契約書影本 (B)主管機關得命破產之期貨商將所屬期貨交易人之相關帳戶,移轉於與該期貨商訂有承受契約 之其他期貨商 (C)破產之期貨商於接獲主管機關之命令時,應於5個營業日内,移交客戶保證金專戶内款項餘 額及客戶之交易明細表 (D)移轉交易人相關帳戶所生之費用,應由雙方期貨商協商分擔
#1803316
12.依期貨商管理規則之規定,期貨商應依「證券暨期貨市場各服務事業建立内部控制制度處理準 則」及「期貨商内部控制制度標準規範」之規定,訂定内部控制制度,請問「期貨商内部控制 制度標準規範」由下列何者訂定? (A)金融監督管理委員會 (B)臺灣期貨交易所 (C)經濟部商業司 (D)中華民國期貨業商業同業公會
#1803317
13.有關期貨商宣傳資料及廣告物管理之規定,下列敘述何者錯誤? (A)使用前應經過經理人審核及簽名或蓋章 (B)應保存二年 (C)形式、内容、製作及傳播等相關事項,由臺灣期貨交易所訂定管理辦法 (D)主管機關得隨時抽查,期貨商不得拒絕或妨礙
#1803318
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