1. 試說明期貨交易法期貨商得自客戶保證金帳戶提取款項之事由，並試舉二例說明實務上主管機關核准之事項。

2. 甲期貨商受託從事期貨交易，於成交後未即作成買賣報告書交付期貨交易人，是否有違反規定，如有違反規定，依期貨交易法之規定主管機關得為何種處置分？（請說明相關條文及內容）

3. 乙未取得期貨業相關許可證照而於網路上公開招攬客戶誆稱可以代客操作獲利，而接受數名交易人的委託代為下單，惟操盤賠錢，造成交易人權益受損，請問依期貨交易法令，乙可能違反之刑事責任為何？

1. 假設一個 Delta- Neutral 的投資組合，其 Gamma = -4,000，每口台積電選擇權（每 1 口股票選 擇權表彰 1 張股票）的 Delta = 0.4，Gamma = 2。請問如何利用台積電股票及股票選擇權進行投資組合的 Delta-Gamma-Neutral 避險？

(1)何者較高？

(2)相差多少元？

(1)該股票每期的風險中立上漲機率為何？

(2)假設選擇權為歐式賣權，請計算其價格。

二、申論題 1. 請根據證券交易法，說明公開發行公司董事與持股超過 10％股東之持股申報義務。（10 分）

2. 公司募集發行有價證券公開說明書虛偽不實之民事責任與財務報告虛偽不實之民事責任有何異同，試 比較之。（10 分）

3. A 上櫃公司（下稱 A 公司），實收資本新臺幣（下同）10 億元，董事會設有七席董事，其中三席為獨 立董事，設置審計委員會。A 公司擬與甲購買座落於台北市大安區不動產一筆，根據實價登錄，該筆 不動產之價值約在 2 億元至 2 億 2 千萬元左右。甲的配偶乙目前擔任 A 公司之獨立董事。根據公司法 與證券交易法，請問 A 公司應完成哪些程序，才可合法與甲完成該筆不動產買賣？（10 分）

113年 - 113-3 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#125789

113年 - 113-2 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#125778

113年 - 113-1 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#119561

112年 - 112-1 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#116286

112年 - 112-2 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#116284

111年 - 111-3 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#112627

111年 - 111-2 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#111984

111年 - 111-1 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#107703

110年 - 110-3 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#111997

110年 - 110-2 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#104473