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99年 - 99-2 期貨交易分析人員 ：期貨法規與自律規範#93730

科目：期貨法規與自律規範 | 年份：99年 | 選擇題數：35 | 申論題數：9

試卷資訊

所屬科目：期貨法規與自律規範

選擇題 (35)

1. 依期貨商管理規則之規定，期貨商除有特殊需要且經專案核准者，其投資外國及大陸事業之總 金額，不得超過多少（且該總金額與其他經金管會依期貨商管理規則第 23 條第 4 款規定核准 之資金用途合計進行總額控管）？ (A)不得超過期貨商資本額 30% (B)不得超過期貨商資本額 40% (C)不得超過期貨商淨值 30% (D)不得超過期貨商淨值 40%
2. 依期貨經理事業設置標準之規定，下列何事業非屬得申請兼營期貨經理事業之業者？ (A)證券經紀商 (B)期貨經紀商 (C)證券投資信託事業 (D)以上皆非
3. 依期貨經理事業設置標準之規定，證券投資顧問事業申請兼營期貨經理事業應指撥專用營運資 金，其金額不得低於多少？ (A)新台幣 2 億元 (B)新台幣 1 億元 (C)新台幣 5,000 萬元 (D)新台幣 7,000 萬元
4. 依期貨經理事業設置標準之規定，期貨信託事業申請兼營期貨經理事業應至少指撥多少專用營 運資金？ (A)免指撥 (B)新台幣 1 億元 (C)新台幣 5,000 萬元 (D)新台幣 7,000 萬元
5. 依期貨經理事業設置標準之規定，證券投資顧問事業申請兼營期貨經理事業，其應具備條件包 括最近多少期間未曾因從事證券投資分析或期貨研究分析活動，受中華民國期貨業商業同業公 會或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會依自律規章為警告、處以違約金、停止其應享 有之部分或全部會員權益、或撤銷或暫停其會員資格之處置？ (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
6. 依期貨經理事業設置標準之規定，證券投資顧問事業申請兼營期貨經理事業，其應具備條件包 括最近多少期間未曾受期貨交易法第一百條第ㄧ項第二款至第四款、證券投資信託及顧問法第 一百零三條第二款至第五款、或證券交易法第六十六條第二款至第四款之處分？ (A)三年 (B)二年 (C)一年 (D)六個月
7. 依期貨經理事業設置標準之規定，他業申請兼營期貨經理事業，應填具申請書，並檢具營業計 畫書等書件，向主管機關申請許可，其中營業計畫書中載明未來多少年內兼營期貨經理事業之 業務發展計畫？ (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
8. 依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業從事內部稽核業務之人員，其最基本應具備下 列那一項資格條件？ (A)取得期貨交易分析人員資格 (B)取得期貨交易分析人員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗一年以上者 (C)取得期貨交易分析人員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年以上者 (D)取得期貨交易分析人員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年以上者
9. 依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業從事全權委託期貨交易業務有關交易決定之業 務員，其最基本應具備下列那一項資格條件？ (A)取得期貨交易分析人員資格 (B)取得期貨交易分析人員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗一年以上者 (C)取得期貨交易分析人員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年以上者 (D)取得期貨交易分析人員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年以上者
10. 依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業負責人及業務員有異動者，期貨經理事業應於 異動之次日起多少個營業日內，向同業公會申報？ (A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日 (D)十個營業日
11. 依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業之業務員，不參加在職訓練，或參加訓練成績 不合格，於多少個月內再行補訓一次，成績仍不合格者，由訓練機構通知同業公會撤銷業務員 登記？ (A)一個月內 (B)二個月內 (C)三個月內 (D)六個月內
12. 依期貨商管理規則之規定，期貨商申請投資外國事業，除法令另有規定者外，應符合之紀律性 標準規定，下列何者為非？ (A)最近三個月未曾受金管會警告處分 (B)最近二年未曾受金管會撤銷或廢止營業許可處分 (C)最近一年未曾受金管會停業處分 (D)最近六個月未經期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣
13. 依期貨商負責人及業務員管理規則之規定，有關期貨商之內部稽核人員，其最基本應具備下列 資格條件，何者為真？ (A)取得業務員資格者 (B)取得業務員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年以上者 (C)取得業務員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗二年以上者 (D)取得業務員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗三年以上者
14. 依期貨經理事業管理規則之規定，有關期貨經理事業之內部稽核人員，其最基本應具備下列資 格條件，何者為真？ (A)取得業務員資格者 (B)取得業務員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年以上者 (C)取得業務員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗二年以上者 (D)取得業務員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗三年以上者
15. 依期貨商負責人及業務員管理規則之規定，期貨商之經理人，除總經理及外國期貨商在中華民 國境內分支機構負責人外，其最基本應符合下列資格條件，何者為真？ (A)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或同等學歷，具證券、期貨、金融或保險機構從 事業務工作經驗一年以上，成績優良者 (B)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或同等學歷，具證券、期貨、金融或保險機構從 事業務工作經驗二年以上，成績優良者 (C)期貨機構工作經驗三年以上，成績優良者 (D)期貨機構工作經驗四年以上，成績優良者
16. 依期貨商負責人及業務員管理規則之規定，期貨商之總經理應具備良好品德與有效領導及經營 期貨商之能力，除由證券商或金融機構兼營者得另依其中央目的事業主管機關之規定外，其最 基本應符合下列資格條件，何者為真？ (A)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學歷，具證券、期貨、金融或保險機構從 事業務工作經驗五年以上，並曾擔任證券或期貨機構經理或同等職務一年以上，成績優良者 (B)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學歷，具證券、期貨、金融或保險機構從 事業務工作經驗五年以上，並曾擔任證券或期貨機構經理或同等職務二年以上，成績優良者 (C)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學歷，具證券、期貨、金融或保險機構從 事業務工作經驗五年以上，並曾擔任證券或期貨機構經理或同等職務三年以上，成績優良者 (D)以上皆非
17. 依期貨顧問事業設置標準之規定，下列那一事業非屬得申請兼營期貨顧問事業？ (A)期貨信託事業 (B)期貨經理事業 (C)期貨經紀商 (D)證券經紀商
18. 依期貨顧問事業設置標準之規定，經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業申請兼營者，其 實收資本額應達新臺幣多少元？ (A)新台幣三千萬元 (B)新台幣五千萬元 (C)新台幣七千萬元 (D)新台幣一億元
19. 依期貨顧問事業設置標準之規定，外國期貨經紀商在中華民國境內設立之分支機構僅經營國外 期貨交易複委託業務，而不接受個別期貨交易人委託者，得申請兼營期貨顧問事業，但其經營 期貨顧問事業管理規則第二條第一項第一款及第二款業務時，其範圍為何？ (A)限於國內期貨交易 (B)限於國外期貨交易 (C)限於國內、外期貨交易 (D)未限制
20. 依期貨顧問事業設置標準之規定，外國期貨經紀商在中華民國境內設立之分支機構僅經營國外 期貨交易複委託業務，而不接受個別期貨交易人委託者，得申請兼營期貨顧問事業，但其經營 期貨顧問事業管理規則第二條第一項第一款及第二款業務時，其顧問服務對象範圍為何？ (A)限於期貨商 (B)限於期貨業 (C)得對自然人服務 (D)不受限
21. 依期貨顧問事業設置標準之規定，事業申請其分支機構辦理期貨顧問業務，應填具申請書，並 檢具營業計畫書等書件向主管機關申請許可，其中營業計畫書須載明未來多少年財務狀況之預 估？ (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
22. 依期貨顧問事業設置標準之規定，證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問事業後，依證券投資 顧問事業管理規則規定應申報之經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，應於多 少時間內改善？ (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
23. 依期貨顧問事業管理規則之規定，期貨顧問事業有負責人、業務員、其他從業人員，因業務上 關係發生訴訟或仲裁，或為破產人或強制執行之債務人，或有銀行退票或拒絕往來之情事者， 應如何向同業公會函報並由其轉送主管機關？ (A)公司應於知悉事實發生之日起二個營業日內函報同業公會 (B)公司應於知悉事實發生之日起三個營業日內函報同業公會 (C)公司應於知悉事實發生之日起五個營業日內函報同業公會 (D)公司應於知悉事實發生之日起七個營業日內函報同業公會
24. 依期貨顧問事業管理規則之規定，期貨顧問事業之營業保證金為多少？ (A)新台幣五百萬元 (B)新台幣七百萬元 (C)新台幣八百萬元 (D)新台幣一千萬元
25. 依期貨顧問事業管理規則之規定，期貨顧問事業所繳存之營業保證金不得分散存放、辦理掛失或 解約，所繳存之標的及其保管憑證不得設定任何擔保，且非經主管機關核准，不得辦理提取或調 換。但營業保證金種類調換之提取且總金額未變動者，應由保管機構於多少日內將變動情形向 主管機關申報？ (A)三日內 (B)五日內 (C)七日內 (D)十日內
26. 依期貨顧問事業管理規則之規定，執行「對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或 其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議」顧問服 務之業務員，其最基本應具備資格條件，何者為真？ (A)取得期貨商業務員資格 (B)取得期貨商業務員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗一年以上者 (C)取得期貨商業務員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年以上者 (D)以上皆非
27. 台灣期貨交易所「股票期貨契約」規格所載之契約單位為多少？ (A)1,000 股標的證券 (B)2,000 股標的證券 (C)3,000 股標的證券 (D)5,000 股標的證券
28. 台灣期貨交易所「股票期貨契約」規格所載部位限制之規定內容，何者為真？ (A)同一標的證券之股票期貨及股票選擇權未了結部位表彰總股數於任一交易日收盤後逾該標 的證券在外流通股數 25%，除另有規定外，台灣期貨交易所得自次一交易日起限制該股票 期貨之交易以了結部位為限 (B)同一標的證券之股票期貨及股票選擇權未了結部位表彰總股數於任一交易日收盤後逾該標 的證券在外流通股數 20%，除另有規定外，台灣期貨交易所得自次一交易日起限制該股票 期貨之交易以了結部位為限 (C)同一標的證券之股票期貨及股票選擇權未了結部位表彰總股數於任一交易日收盤後逾該標 的證券在外流通股數 15%，除另有規定外，台灣期貨交易所得自次一交易日起限制該股票 期貨之交易以了結部位為限 (D)同一標的證券之股票期貨及股票選擇權未了結部位表彰總股數於任一交易日收盤後逾該標 的證券在外流通股數 10%，除另有規定外，台灣期貨交易所得自次一交易日起限制該股票 期貨之交易以了結部位為限
29. 承上題，上題之比例低於多少百分比時，台灣期貨交易所得於次一交易日起解除「該股票期貨 之交易以了結部位為限」之限制？ (A)20% (B)18% (C)15% (D)12%
30. 依中華民國期貨業商業同業公會「會員自律公約」規定，公會會員如有違反自律公約之規定， 經紀律委員會三分之二委員出席，出席委員過半數通過，提報公會理事會決議，進行違約金之 處分，其範圍下列何者為真？ (A)處以新臺幣一萬元以上、一百萬元以下之違約金 (B)處以新臺幣二萬元以上、二百萬元以下之違約金 (C)處以新臺幣三萬元以上、三百萬元以下之違約金 (D)處以新臺幣五萬元以上、三百萬元以下之違約金
31. 依中華民國期貨業商業同業公會「會員自律公約」規定，公會會員如有違反自律公約之規定， 經紀律委員會三分之二委員出席，出席委員過半數通過，提報公會理事會決議，責令會員對其 負責人或受雇人暫停其執行業務之處分，其期間之範圍下列何者為真？ (A)處以暫停其執行業務一個月至三個月 (B)處以暫停其執行業務一個月至六個月 (C)處以暫停其執行業務一個月至一年 (D)處以暫停其執行業務一個月至二年
32. 依中華民國期貨業商業同業公會「會員宣傳資料及廣告管理辦法」規定，公會會員於對外宣傳 廣告行為前依規定提出申報，除經公會通知停止申報生效者外，其生效之規定何者為真？ (A)自公會收到申報資料次一日起，屆滿二個營業日即可生效 (B)自公會收到申報資料次一日起，屆滿三個營業日即可生效 (C)自公會收到申報資料次一日起，屆滿五個營業日即可生效 (D)自公會收到申報資料次一日起，屆滿七個營業日即可生效
33. 依中華民國期貨業商業同業公會「會員宣傳資料及廣告管理辦法」規定，公會會員及期貨信託 基金之銷售機構所申報之宣傳資料及廣告物，其使用有效期間最長為多久？ (A)最長以三個月為限 (B)最長以六個月為限 (C)最長以一年為限 (D)最長以二年為限
34. 依中華民國期貨業商業同業公會「期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務操作辦法」規定， 委任人如以共同委任方式從事全權委託期貨交易者，共同委任人不得超過多少人，且不得同時 包括自然人及法人？ (A)共同委任人不得超過十人 (B)共同委任人不得超過十五人 (C)共同委任人不得超過二十人 (D)共同委任人不得超過二十五人
35. 依中華民國期貨業商業同業公會「期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務操作辦法」規定， 受任人與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前，應有多少日以上之期間，供委任人審閱全部條 款內容，並就委任人應填寫之委任人資料表內容，指派登記合格之業務員與委任人充分討論， 瞭解委任人之資力、投資經驗、目的需求及交易法令限制等，並提供期貨交易風險預告書、期 貨交易全權委任契約，向委任人告知期貨交易之性質、可能之風險及委任契約內容，並交付全 權委託期貨交易說明書，據以共同議定交易或投資基本方針與交易或投資範圍？ (A)應有五日以上之期間 (B)應有七日以上之期間 (C)應有十日以上之期間 (D)應有十四日以上之期間

申論題 (9)

二、申論題
1. (1)依期貨信託事業設置標準之規定，得兼營期貨信託事業之他業為那三種事業？（3 分）
(2)各類他業兼營期貨信託事業是否均要繳存營業保證金及其金額之規定為何？（3 分）
(3)各類他業兼營期貨信託事業有無專業股東之要求？（3 分）
(4)哪一他業兼營期貨信託事業後得改制為期貨信託事業？（1 分）
2. (1)依期貨交易法之規定，期貨交易契約非經主管機關核准，不得在期貨交易所交易；倘期貨 交易所違反前述規定之罰則為何？（2 分）
(2)主管機關對期貨交易所提送期貨交易契約之申請核准案件，其准駁之期間，除有特殊情形 外，不得超過多久？（2 分）
(3)期貨交易契約經主管機關核准後，有那三種情事之一者，主管機關得撤銷之？（6 分）
3. (1)依期貨商管理規則之規定，期貨商經營國外期貨交易業務時，應依那四種方式之一於國外 期貨交易所進行交易，並應逐筆委託？（8 分）
(2)僅申請經營國外期貨交易複委託業務之外國期貨商者，其應繳存營業保證金為新臺幣多少元？ （2 分）