試題詳解

33. 依中華民國期貨業商業同業公會「會員自律公約」之規定，下列何者錯誤？
(A)同業會員間不得有惡行削減佣金手續費之競爭，惡意毀損其他會員商譽，惡意不當挖角
(B)聘僱符合目的事業主管機關規定資格條件之人員執行業務，並不得同意或默許從業人員利用 他人名義及他人使用公司或業務人員名義執行業務
(C)不得疏於或怠於客戶財務能力或信用狀況之評估與徵信
(D)瞭解客戶（KYC）是會員開戶人員的工作，與會員無關